11月20日股市必读:伟时电子因信息披露违规被证监会出具警示函

违规处罚:伟时电子因信息披露违规被江苏证监局出具警示函。公司公告:伟时电子及相关责任人收到江苏证监局警示函,涉及上证e互动发布信息不完整和募集资金信息披露不准确。交易信息汇总伟时电子2024-11-20信息汇总交易信息汇总资金流向当日主力资金净流出2380.02万元,占总成交额6.63%;游资资金净流入14.81万元,占总成交...

*ST鹏博因业绩预告失误及信息披露违规遭警示函

具体受到处罚的包括时任董事长杨学平、时任总经理吕卫团、财务总监徐战岗和时任董秘吴文涛。该公司存在的主要违规事项包括:首先,2023年年度业绩预告披露不准确,导致2024年4月的业绩预告更正,净利润由预告的3125万元调整为-9325万元,扣非后净利润由-3495万元调整为-1.29亿元,违反了《上市公司信息披露管理办法》的相关规...

处罚缘由少见!保荐费收取过低浙商证券被罚,问题还出在发行人变更...

今年以来，已有超过30家券商因投行业务违规被证监会处罚或采取监管措施，收到的“罚单”数量超60张。两位保代此前已被暂停接收签字申请材料3个月聚焦本次罚单，记者注意到，本次被罚的两位保代今年4月已经被上交所纪律处分，彼时上交所就披露，李婧晖、王一鸣作为浙商证券指定的浙江星星冷链集成股份有限公司申请首次公...

弘业期货股东因未及时披露公司重大事件等违规行为被深圳证券交易...

前述权益变动期间,你公司持有上市公司股份变动达到1%时,已按照《上市公司收购管理办法》第十三条第三款的规定履行信息披露义务;但在你公司持有上市公司股份变动达到5%时,未按照《上市公司收购管理办法》第十三条第二款的规定停止交易并履行相关权益变动的信息披露义务。处罚决定如下:监管函以上内容为证券之星据公开信...

海南海药因信息披露违规等违规行为被证监会责令改正

三是公司关于个别高级管理人员职务任免信息的披露不准确,违反了《管理办法》第三条第一款的规定。处罚决定如下:采取责令改正的行政监管措施,并将相关违规行为记入资本市场诚信档案数据库。以上内容为证券之星据公开信息整理,由智能算法生成,不构成投资建议。

上市公司信息披露管理办法

第一条????为了规范上市公司及其他信息披露义务人的信息披露行为,加强信息披露事务管理,保护投资者合法权益,根据《中华人民共和国公司法》(以下简称《公司法》)、《中华人民共和国证券法》(以下简称《证券法》)等法律、行政法规,制定本办法(www.e993.com)2024年11月23日。第二条????信息披露义务人履行信息披露义务应当遵守本办法的规定,中国...

每经热评︱私募基金违规行为频发 监管措施亟待加强

据不完全统计,下半年以来直至11月8日,已有16地证监局对58家私募机构(不含私募股权机构)及其相关负责人开出86份行政监管措施决定书和行政处罚决定书。行业人士普遍认为,加强监管有利于推动私募行业高质量发展。86张罚单覆盖私募机构多个方面的问题。一是信披问题,包括

违规信息披露之七:违规信披的法律责任及程序衔接

1.行政处罚根据《证券法》（2019年修订）第197条之规定，违规信息披露的处罚规定如下：针对一般的信息披露违法和严重的虚假陈述行为，《证券法》适用了不同的行政处罚标准，其实两者在行为模式上不存在明确界限，主要区别在于违规披露信息的重大性以及后果的严重性。此外，《信息披露违法行为行政责任认定规则》（证监会...

11月13日股市必读:亚信安全因未及时披露公司重大事件等违规行为被...

违规处罚:亚信安全财务总监汤虚谷因未及时披露公司重大事件被江苏证监局出具警示函。公司公告:亚信安全因未及时赎回闲置募集资金购买的理财产品,被江苏证监局出具警示函。交易信息汇总亚信安全2024-11-13信息汇总交易信息汇总资金流向当日主力资金净流入748.97万元,占总成交额7.44%;游资资金净流出646.65万元,占总成交额...

宁波杉杉股份有限公司信息披露违规受监管处罚

宁波杉杉股份有限公司信息披露违规受监管处罚6月27日,宁波杉杉股份有限公司(以下简称"杉杉股份")宣布收到中国证券监督管理委员会宁波监管局的《行政监管措施决定书》。根据决定书,杉杉股份被发现存在以下违规行为:违规一:控股股东资金占用未披露杉杉股份的控股股东,杉杉控股有限公司(以下简称"杉杉控股"),通过采购预付...