山西农商联合银行收开业后首张罚单!行长上任前因接受高档宴请,被...

山西农商联合银行成立前夕,2023年2月,其前身山西农信社也被监管采取行政处罚。行政处罚信息显示,山西农信社因社员大会、理事会表决方式违反规定;直接干预社员机构具体经营活动;间接审批社员机构贷款;协调发放非农社团贷款;人为调整信贷资产分类;清算资金未封闭运行;同业融出资金超过监管比例规定;代理社员机构开展债券投资违...

潞城农商行开展《山西省农村信用社工作人员违规行为处理办法...

黄河新闻网长治讯：近日，潞城农商银行组织开展了《山西省农村信用社工作人员违规行为处理办法》集中培训学习。按照培训计划表安排，分别由各机构、各部室自行组织本部员工学习。此次培训范围覆盖所有岗位员工，共计300余人参加了培训。为保证培训效果，潞城农商银行风险合规牵头制定了《办法》学习培训计划，分阶段进行，通...

福建省农村信用社联合社因存在违法违规行为被国家金融监督管理...

中新网福建新闻8月12日电8月11日中国国家金融监管总局公开信息显示，福建省农村信用社联合社因存在违法违规行为，于2023年8月3日收到国家金融监督管理总局福建监管局的行政处罚决定书。具体如下：福建省农村信用社联合社(法人/主要负责人：李卫民)，因内部控制不到位；数据质量不高、偏差较大，依据《商业银行内部控...

贵阳农商行存7大类违规行为被央行开出近50万元罚单

对贵阳农村商业银行处以罚款61,322元;根据《金融违法行为处罚办法》第二十二条,对贵阳农村商业银行予以警告并处以罚款50,000元;根据《中国人民银行假币收缴、鉴定管理办法》第十七条规定,对贵阳农村商业银行予以警告;根据《中华人民共和国人民币管理条例》第四十二条,对贵阳农村商业银行予以警告...

陕西省农信用社联合社涉多项违规 被央行罚款8万元

近日,中国人民银行西安分行发布西银罚字[2017]第19号行政处罚决定书,对陕西省农村信用社联合社相关违规行为进行处罚。文件显示,陕西省农村信用社联合社存在以下违规行为:1.未按照规定处理异议;2.征信数据报送不完整、不准确;3.征信用户不按规定互相兼任和查询用户工作人员调离岗位未及时停用。

1200万存款被银行职员私自转走,山西清徐农商行被判担责2成

因此,作为清徐农商行职员的王某某不论是为储户代办理财、还是代办存取款业务,本身就违反了《山西省农村信用社工作人员违规行为处罚办法》等相关规定,银行对这种行为监管不利,银行有错在先(www.e993.com)2024年12月18日。加之王某某还有侵占本行或客户资金的行为,更是违反了相关法律,银行对这种违法行为没有监管到位,也存在过错。

崔联会:突出“五个聚焦” 践行“五个坚持” 推动山西农信全面从严...

制度效力的关键在于执行,为不断提高执行力,省联社组织开展了“制度建设年”活动,并修订出台了《山西省农村信用社工作人员违规行为处罚办法》,进一步扎牢了制度的笼子,明确了全员在工作中必须坚守的规矩和红线。二是完善监督机制,形成监督合力。全力完成好中央第十五巡视组转办问题线索的处置工作,所有初次举报线索在规定...

为山西农信高质量发展提供保证

大力开展《山西省农村信用社员工行为准则》《山西省农村信用社违规行为处罚办法》和各项规章制度的教育培训,使广大干部职工切实增强合规意识、严格落实制度规定,切实筑牢审慎经营、稳健发展的基石。狠抓职业道德培养。在全系统大力培育和践行社会主义核心价值观,持续推进精神文明创建工作,大力弘扬抱诚守真的诚信文化、追求...

违规经营被罚近400万 违法放贷损失150万 潍坊农商行550万罚款...

违法放贷1120万损失150万潍坊市奎文区法院的刑事判决书披露,2012年年中,邱某在担任潍坊市奎文区农村信用合作联社南屯信用社主任期间,为筹集资金自己使用,先后找到赵某和李某乙,让二人提供居民身份证、户口本等个人信息资料,冒充钢材经营业户,顶名为其贷款。

陕西省地方金融条例

第三条地方金融工作应当坚持党的集中统一领导,发挥市场在金融资源配置中的决定性作用,坚持审慎监管和行为监管并重,促进地方金融组织合法、自主、稳健经营,维护地方金融稳定。第四条省人民政府应当加强全省地方金融工作的领导,建立健全地方金融监督管理体系,完善地方金融工作议事协调机制,加强与国家有关地方议事协调机制的...