财达证券营业部因合规问题遭警示函处罚

财中社11月19日电根据天津证监局在2024年11月18日发布的公告,财达证券(600906)天津狮子林大街证券营业部因合规管理不到位而受到出具警示函的处罚。经查,该营业部存在多项问题,包括个别员工借用他人证券账户进行股票买卖,且未将实际使用的手机号纳入监测,未能有效防范职务便利带来的违法违规行为。此外,该营业部还存在...

中国证券监督管理委员会行政复议办法

(一)对中国证监会或其派出机构作出的警告、罚款、没收违法所得、责令关闭、撤销任职资格或者证券从业资格、暂停或者撤销业务许可、吊销业务许可证等行政处罚决定不服的;(二)对中国证监会或其派出机构作出的证券、期货市场禁入决定不服的;(三)对中国证监会或其派出机构作出的冻结、查封、限制交易等行政强制措施不服的...

基小律课程 | 私募证券基金的监管处罚案例和私募自查

(三)点击“《私募证券基金的监管处罚案例和私募自查》”课程界面,即可听讲!点击下方每部分链接查看更多原创文章!私募合规系列热点聚焦基小律私募合规之原创好文承前启后,再谱新篇——从《私募投资基金监督管理条例》之条款对比,看近年来私募基金行业监管的变化和趋势《私募办法》后的私募基金关联交易及实务领域...

证监会发布证券期货违法行为行政处罚办法

《处罚办法》主要包括明确立案程序和执法权限、规范调查取证行为、完善查审机制、明确行刑衔接程序等方面内容。《处罚办法》共41条。主要内容包括:一是明确立案程序和执法权限。发现违法线索,符合相关条件的,应当立案。为保障行政处罚工作依法顺利开展,进一步明确、细化了执法权限和措施,包括冻结、查封、扣押、封存、限制...

中证协将对自律措施实施办法“打补丁”,从重处罚以贿赂手段干扰...

中国证券业协会自律措施实施办法将再一次迎来修订。4月11日，界面新闻从业内获悉，日前，中国证券业协会拟对《中国证券业协会自律措施实施办法》部分条款进行修改，明确以贿赂手段干扰证券相关工作的从重采取自律措施，以深入贯彻党中央关于坚持受贿行贿一起查的决策部署，以“零容忍”态度严厉惩治资本市场行贿行为。其中，...

盛屯矿业集团股份有限公司 关于收到中国证券监督管理委员会 厦门...

根据当事人违法行为的事实、性质、情节和社会危害程度,依据《证券法》第一百九十七条第二款的规定,我局决定:1、对盛屯矿业集团股份有限公司责令改正,给予警告,并处以300万元罚款;2、对张振鹏、陈东、翁雄给予警告,并分别处以150万元罚款;3、对周贤锦给予警告,并处以100万元罚款(www.e993.com)2024年11月22日。

证监会行政处罚、立案调查、市场禁入及监管措施的后果全揭示(2024...

根据《通知》相关规定,非行政处罚性监管措施是指中国证监会对证券违法行为施加的一种监管措施,但该措施不属于行政处罚类型,同时由于该等措施是调查工作完成后作出的,因此调查、检查措施以及在调查、检查过程中采取的一系列监管措施也不属于非行政处罚性监管措施的范畴。根据《上市公司信息披露管理办法》以及中国证监会颁布...

证券公司监督管理条例

(三)证券公司对外投资、对外提供担保的类型、金额和内部审批程序;(四)证券公司的解散事由与清算办法;(五)国务院证券监督管理机构要求证券公司章程规定的其他事项。本条第一款所称证券公司分支机构,是指从事业务经营活动的分公司、证券营业部等证券公司下属的非法人单位。

中国证券监督管理委员会上海监管局 行政处罚决定书 沪〔2024〕41号

到期不缴纳罚款的,本局可以每日按罚款数额的百分之三加处罚款。当事人如果对本处罚决定不服,可在收到本处罚决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会申请行政复议(行政复议申请可以通过邮政快递寄送至中国证券监督管理委员会法治司),也可在收到本处罚决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起行政诉讼。复议...

上海新致软件股份有限公司关于最近五年未被证券监管部门和证券...

鉴于公司拟申请向特定对象发行A股股票,根据相关要求,现将公司最近五年被证券监管部门和交易所处罚或采取监管措施及整改情况公告如下:一、公司最近五年被证券监管部门和证券交易所处罚的情况经自查,公司最近五年不存在被证券监管部门和上海证券交易所处罚的情况。