公司债券发行与交易管理办法

2024年11月7日 - 中国证监会

第二条在中华人民共和国境内,公开发行公司债券并在证券交易所、全国中小企业股份转让系统交易,非公开发行公司债券并在证券交易所、全国中小企业股份转让系统、证券公司柜台转让的,适用本办法。法律法规和中国证券监督管理委员会(以下简称中国证监会)另有规定的,从其规定。本办法所称公司债券,是指公司依照法定程序发行、约...

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重磅!监管部门对理财子公司评级办法向业内征求意见

2024年5月24日 - 腾讯新闻

《信托公司监管评级与分级分类监管暂行办法》设置公司治理、资本要求、风险管理、行为管理和业务转型五大评级模块,分别赋予权重20%、20%、20%、30%和10%,各模块内设置若干评级要素,由定性要素和定量指标组成,评级得分(各评级模块权重加全汇总)总分100分。《办法》还设定了对评级调升和调降的若干调整因素。这一版本...

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华龙证券IPO:监管评级为CCC,被监管指出投行业务内控不完善

2024年7月9日 - 腾讯网

值得注意的是,根据申报材料,华龙证券目前为C类券商。在问询函回复中,华龙证券称,公司2023年分类监管评价结果为C类CCC级,不及预期,主要原因为在上述评价期间内实际累计扣分规模对公司评价结果的负面影响程度超过公司原有预计水平。根据申报材料,报告期内,华龙证券及其下属全资、控股子公司受到的行政处罚及监管措施共计1...

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...中信、中金、华泰等头部外,9家均为中小券商,新评价办法有何变化?

2023年12月31日 - 经济观察网

C类券商占比近两成,19家基本为中小券商,包括川财证券、东北证券、国盛证券、国都证券、国融证券、红塔证券、华创证券、华金证券、华西证券、金圆统一、开源证券、民生证券、山西证券、西部证券、西南证券、甬兴证券、中山证券、中天国富和中原证券。值得关注的是,由于启用新版评价办法,因此券商今年评级与往年结果不具有...

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Wind风控日报 | 加强上市券商监管,证监会发布重磅新规

2024年5月11日 - 网易

1、证监会修订发布《关于加强上市证券公司监管的规定》证监会修订发布《关于加强上市证券公司监管的规定》。《规定》明确要求上市证券公司端正经营理念,聚焦主责主业,把功能性放在首要位置,积极发挥金融服务实体经济的功能作用,突出价值创造、股东回报和投资者保护;要求证券公司首次公开发行证券并上市交易和再融资应当结合股东...

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券业重磅!证监会最新发布!一年一度的证券公司分类评价结果出炉

2024年8月9日 - 百家号

分类评级是监管层对券商治理结构、内部控制、合规管理、风险管理、风险控制及业务发展状况的综合评价，直接影响券商投资者保护基金计提比例；净资本、风险资本等核心监管指标计算标准；同时也会影响到新业务资格、监管资源分配、现场/非现场检查频率等(www.e993.com)2024年11月22日。根据《证券公司分类监管规定》规定，中国证券投资者保护基金公司根据证券...

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浅谈证券公司债券的信用风险及投资价值

2024年3月19日 - 新浪

同时,根据证券公司的资本健康程度和风险管理能力,每年证监会都会公布“证券公司监管评级”,这也是证券公司信用风险评价重要的参考信息。其中,包括中金公司(38.610,3.51,10.00%)、招商证券(19.440,1.77,10.02%)、中信证券(27.200,2.47,9.99%)、华泰证券(17.600,1.60,10.00%)、中信建投(26.860,2.44,9.99%)、国泰君安(14...

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12家A类,2023年券商投行质量评级放榜!评级将与券商分类评价、白...

2023年12月31日 - 百家号

三是强化结果运用，评价结果将报送中国证监会，供证券公司分类评价、白名单、行政许可等监管工作使用，同步强化声誉约束和行政约束。四是做好评价衔接，充分利用现有的其他投行业务单项评价结果，保持监管标准统一，尽量不增加行业机构负担。据悉，评价期结束后，中国证券业协会可以对证券公司投行项目评价情况实施动态管理、...

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近期密集出台金融政策,一文速览!

2023年12月1日 - 中国政府网

一是明确监管评级要素与方法。二是明确监管评级组织实施流程。三是明确系统性影响评估要素与方法。四是明确分类监管原则与措施。《办法》的发布和实施,将进一步完善信托公司监管评级规则,提升信托公司分级分类监管的针对性和有效性,有利于加快推进信托行业转型发展,持续提升服务实体经济质效。

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中国证券监督管理委员会中华人民共和国司法部令(第223号) 律师...