监管:券商从业人员绩效考核不得简单与新开户数量、客户交易量直接...

上证报中国证券网讯(记者王彦琳)上海证券报记者从券商处了解到,近日,监管部门对券商下发通知,要求证券公司应当切实加强内部管理,防止从业人员从事私下接受客户委托、超越权限等损害投资者合法权益的行为。证券公司对从业人员的绩效考核不得简单与新开户数量、客户交易量直接挂钩。证券公司要结合市场情况和公司实际,依法依...

因薪酬管理及绩效考核制度等问题,中原证券、开源证券等券商收监管...

以及开源证券资产管理总部负责人李青，三人在任职期间，均未经公司审批，私下二次分配协同业务绩效奖励，将其认定为不适当人选，在监管措施决定作出之日起一年内，不得担任证券公司董事、监事、高级管理人员和分支机构负责人等职务或者实际履行上述职务。

IPO网下打新规则迎大改!拟建立薪酬考核机制及风险绩效考核指标

明确机构投资者应建立首次公开发行证券（简称“首发证券”）薪酬考核机制，设置首发证券风险绩效考核指标，对报价的客观性、审慎性进行回溯验证，有关指标或者验证结果应纳入研究人员和投资决策人员等绩效薪酬递延支付或者回退机制。此外，进一步明确专门从事证券投资业务的一般机构和个人可申请注册为网下投资者。修改二，是进...

证券公司财富管理业务智能化发展研究

构建以客户需求为核心的财富管理体系,需要证券公司提高财富管理业务的战略定位,从管理层到执行层明确财富管理业务对提高公司核心竞争力和经营利润的重大意义。面对新的转型和发展要求,证券公司需要在组织架构、人员管理、绩效考核等多个方面进行改革和调整,确立“以客户为中心”的管理体系,强化各业务单元的协同作战,充分满...

最新:监管对券商展业提出17条新要求

证券公司对从业人员的绩效考核不得简单与新开户数量、客户交易量直接挂钩。证券公司要结合市场情况和公司实际,依法依规审慎确定风险容忍度和风险限额等风险管理指标,业务规模要严格遵守风险限额管理要求,并及时进行压力测试,确保风险可测、可控、可承受。来源:券商中国(转自:券研社)...

苏州赛腾精密电子股份有限公司第三届监事会第二十七次会议决议公告

该议案具体内容详见公司于同日在上海证券交易所网站(sse)披露的公告(www.e993.com)2024年11月20日。2、审议通过《关于回购注销部分激励对象已获授但尚未解除限售的限制性股票的议案》因2022年限制性股票激励计划中12名激励对象因个人原因离职、6名激励对象绩效考核不合格,不再符合激励条件,公司将上述激励对象持有的已获授但尚未解除...

券商从业人员“KPI”不得简单与新开户数等直接挂钩

证券公司对从业人员的绩效考核不得简单与新开户数量、客户交易量直接挂钩。证券公司要结合市场情况和公司实际,依法依规审慎确定风险容忍度和风险限额等风险管理指标,业务规模要严格遵守风险限额管理要求,并及时进行压力测试,确保风险可测、可控、可承受。

上海锦江国际酒店股份有限公司第十届董事会第三十二次会议决议...

其中的绩效考核体系和绩效考核办法、考核指标具有全面性和综合性,并具有可操作性,对激励对象具有约束性,能够达到考核效果。表决结果:同意3票,反对0票,弃权0票。具体内容详见公司同日在上海证券交易所网站(sse)披露的《上海锦江国际酒店股份有限公司2024年限制性股票激励计划实施考核办法》和《上海锦江...

宁波美诺华药业股份有限公司 关于使用闲置自有资金进行现金管理的...

经核查,保荐机构认为:公司本次使用闲置募集资金进行现金管理事项已经公司第四届董事会第二十九次会议、第四届监事会第二十八次会议审议通过,符合《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》《上市公司监管指引第2号一一上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1...

证监会:调降基金股票交易佣金率 降低管理人佣金分配比例上限

第十四条证券公司应当建立健全基金销售业务的利益冲突识别、评估和防范机制,有效防范基金销售与证券交易、研究服务等业务的利益冲突。证券公司应当建立健全科学合理的薪酬绩效考核制度,重点考核销售部门、分支机构、从业人员的合规展业、销售保有规模、投资者长期投资收益等,不得将基金的证券交易量、交易佣金直接或间接作...