中证协加强网下投资者管理六要点:新增首发证券薪酬考核机制要求

要点一：新增“建立健全首发证券内部问责机制和薪酬考核机制”要求优化网下投资者注册条件方面，《决定》通过强化专业能力、诚信状况、持续经营能力等要求，督促网下机构投资者建立健全首发证券内部问责和薪酬考核机制，加强内部管理，切实履职尽责，推动完善市场化的询价定价机制。具体而言，首先，本次修订将第五条的第一...

证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法

第一条????为了规范证券公司和公开募集证券投资基金管理公司(以下统称证券基金经营机构)董事、监事、高级管理人员及从业人员的任职管理和执业行为,促进证券基金经营机构合规、稳健运行,保护投资者的合法权益,依据《证券法》《证券投资基金法》《公司法》《证券公司监督管理条例》等法律法规,制定本办法。第二条??...

薪酬管理制度不健全,头部券商被罚,中部券商也同天接罚单

值得一提的是，就在中金公司的罚单披露的同天，中原证券也因类似的原因被监管处罚。经查，公司薪酬管理方面存在以下情形：一是高级管理人员薪酬事项决策程序不规范，披露不完备。二是薪酬管理及绩效考核制度不健全，薪酬递延支付要求执行不到位，内部问责机制执行不严格。三是人员管理制度建设及信息报送存在不足。仍是同...

...凌晨4点在微信群“炮轰”领导,直指业绩考核!公司去年总薪酬超...

刷屏！千亿级券商24年老员工，凌晨4点在微信群“炮轰”领导，直指业绩考核！公司去年总薪酬超77亿元最近，国内券商巨头申万宏源机构客户总部某老员工在工作群里质疑考核结果并炮轰多名部门领导的一系列言论在社交媒体刷屏。据了解，机构客户总部是申万宏源的业务部门，负责协同对接公司多个业务条线的机构客户。9月4日...

IPO网下打新规则迎大改!拟建立薪酬考核机制及风险绩效考核指标

明确机构投资者应建立首次公开发行证券(简称“首发证券”)薪酬考核机制,设置首发证券风险绩效考核指标,对报价的客观性、审慎性进行回溯验证,有关指标或者验证结果应纳入研究人员和投资决策人员等绩效薪酬递延支付或者回退机制。此外,进一步明确专门从事证券投资业务的一般机构和个人可申请注册为网下投资者。

10月1日起施行 IPO网下打新规则迎大改!拟建立薪酬考核机制及风险...

明确机构投资者应建立首次公开发行证券(简称“首发证券”)薪酬考核机制,设置首发证券风险绩效考核指标,对报价的客观性、审慎性进行回溯验证,有关指标或者验证结果应纳入研究人员和投资决策人员等绩效薪酬递延支付或者回退机制(www.e993.com)2024年11月20日。此外,进一步明确专门从事证券投资业务的一般机构和个人可申请注册为网下投资者。

网下投资者打新规则将大改!要求报价机构设置首发证券风险绩效考核...

一是要求建立首发证券薪酬考核机制,综合考量研究人员和投资决策人员的专业胜任能力、执业质量、合规情况、业务收入等各项因素确定人员薪酬标准;二是明确规定网下机构投资者应当设置首发证券风险绩效考核指标,对报价的客观性、审慎性进行回溯验证。其中,对于上市公司上市当年及之后第二年被实施风险警示、股票终止上市或者经...

券商高管任职考试出新规 量化交易、薪酬管理都要背 新增五大考点

第三部分,完善信息安全、风险管理、内部审计等相关要求将近期发布实施的《证券期货业网络和信息安全管理办法》《证券公司操作风险管理指引》《证券公司内部审计指引》等规则纳入两类高管测试范围,增加证券公司网络和信息安全管理的总体要求、管理职责、应急处置、投资者个人信息保护,以及操作风险管理、内部审计要求等知识点,...

证监会重磅新规规范上市券商监管 薪酬、再融资、投资者保护成新增...

薪酬披露三要点券商薪酬自2021年以来热议四起。从高管限薪,到全员降薪,再到激励机制调整,券商薪酬一次次成为讨论焦点。此番《规定》,薪酬同样被列为调整重点。《规定》明确,完善从业人员管理及长效激励约束机制,严格规范短期激励,不得过度激励,要求上市证券公司应当持续健全考核问责机制和声誉风险管理体系,依法依规披...

滨化集团股份有限公司关于召开2024年第三次临时股东大会的通知

涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投票,应按照《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号一规范运作》等有关规定执行。(七)涉及公开征集股东投票权根据中国证监会《上市公司股权激励管理办法》规定,上市公司召开股东大会审议股权激励计划时,独立董事应当就股权激励计划向所有的股东...