期货公司监督管理办法

第一条????为了规范期货公司经营活动,加强对期货公司监督管理,保护客户合法权益,推进期货市场建设,根据《公司法》和《期货交易管理条例》等法律、行政法规,制定本办法。第二条????在中华人民共和国境内设立的期货公司,适用本办法。第三条????期货公司应当遵守法律、行政法规和中国证券监督管理委员会(以下简...

建发股份收警示函及监管谈话措施:检查发现财务核算及内部控制存在...

厦门证监局近期对建发股份进行了监管检查,发现公司在会计核算和内部控制方面存在问题。厦门证监局决定对相关人员采取监管谈话的行政监管措施,并根据《证券期货市场诚信监督管理办法》将相关情况记入证券期货市场诚信档案。观点网讯:2024年4月13日,厦门建发股份有限公司发布公告,披露公司及相关人员收到厦门证监局警示函及...

湖南省人民政府办公厅关于印发《湖南省交易场所监督管理暂行办法...

第四十九条省行业主管部门应根据本办法制定所管理类别交易场所监督管理实施细则。细则应明确:交易场所准入条件,包括交易场所的注册资本(实缴资本),主发起人的资质、行业背景、资产情况、信用情况,经营场所、系统设备和资金存管要求等;交易场所业务模式,包括交易规则、投资者适当性、内部控制、风险防范等;交易场所监管措施...

国家金融监督管理总局关于印发《银行业金融机构国别风险管理办法...

第九条??银行业监督管理机构依法对银行业金融机构的国别风险管理实施监督检查,及时获得银行业金融机构国别风险信息,评价银行业金融机构国别风险管理的有效性。第二章??国别风险管理第十条??银行业金融机构应当按照本办法要求,将国别风险管理纳入全面风险管理体系,建立与本机构战略目标、国别风险暴露规模和复杂程...

国家金融监督管理总局关于印发《银行业金融机构国别风险管理办法...

第九条银行业监督管理机构依法对银行业金融机构的国别风险管理实施监督检查,及时获得银行业金融机构国别风险信息,评价银行业金融机构国别风险管理的有效性。第二章国别风险管理第十条银行业金融机构应当按照本办法要求,将国别风险管理纳入全面风险管理体系,建立与本机构战略目标、国别风险暴露规模和复杂程度相适应的国别...

恩威医药股份有限公司 2023年度内部控制自我评价报告

根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求(以下简称“企业内部控制规范体系”),结合恩威医药股份有限公司(以下简称“公司”)内部控制制度和评价办法,在内部控制日常监督和专项监督的基础上,我们对公司截至2023年12月31日(内部控制评价报告基准日)的内部控制有效性进行了评价(www.e993.com)2024年11月7日。

盛屯矿业集团股份有限公司关于厦门证监局行政监管措施决定书的...

根据《上市公司信息披露管理办法》第五十二条第一项、第三项的规定,我局决定对你公司采取责令改正、出具警示函的行政监管措施,并根据《证券期货市场诚信监督管理办法》(证监会令第166号)的规定将相关情况记入诚信档案。你公司及全体董事、监事和高级管理人员应切实吸取教训,加强证券法律法规的学习和培训,进一步加强财务...

安徽德豪润达电气股份有限公司

2024年,公司监事会将继续强化监督管理职能,及时掌握公司重大事项的相关信息,监督公司依法运作情况,继续督促公司内部控制体系的全面建设与有效运行。重点关注公司的重大投资、资金管理、关联交易及对外担保等重要方面,并做好检查工作。同时,公司监事会将积极参加监管部门组织开展的各项培训,学习监管法规、政策行业动态等,提高...

最新!某省注协发布财政科技计划项目审计实务指引_手机新浪网

为贯彻落实党中央关于推进科技领域“放管服”改革要求以及《国务院办公厅关于进一步规范财务审计秩序促进注册会计师行业健康发展的意见》(国办发〔2021〕30号)、《关于进一步加强财会监督工作的意见》(中办发〔2023〕4号)等文件精神,湖南省注册会计师协会科技高新业务领域专家委员会在《中央财政科技计划项目(课题)结题审...

银保监会就《理财公司内部控制管理办法》答记者问

《办法》充分对标国内外资管行业良好监管实践,结合理财公司特点细化了相关要求。一是设立首席合规官。负责对内部控制建设和执行情况进行审查、监督和检查,并可以直接向董事会和监管部门报告,更好发挥其监督制衡作用。二是进一步强化信息披露。建立人员信息登记和公示制度,明确投资人员、交易人员名单。在理财公司官方网站或者...