科创板上市公司证券发行注册管理办法(试行)

根据《中华人民共和国证券法》(以下简称《证券法》)《国务院办公厅关于贯彻实施修订后的证券法有关工作的通知》《关于在上海证券交易所设立科创板并试点注册制的实施意见》《国务院办公厅转发证监会关于开展创新企业境内发行股票或存托凭证试点若干意见的通知》(以下简称《若干意见》)及相关法律法规,制定本办法...

重磅 科创板、创业板资产重组审核新规发布

6月22日,上海证券交易所发布了新修订的《科创板上市公司重大资产重组审核规则》及《科创板上市委员会管理办法》。同时,为进一步明确科创板上市公司并购重组审核标准和程序,提高重组审核工作透明度,根据相关规定,上交所制定发布了《科创板发行上市审核规则适用指引第2号——上市公司重大资产重组审核标准及相关事项》。《...

2024年世界投资者周①:科创板知识普及---金融助力实体、推动经济...

适应新质生产力相关企业投入大、周期长、研发及商业化不确定性高等特点,支持具有关键核心技术、市场潜力大、科创属性突出的优质未盈利科技型企业在科创板上市,提升制度包容性。二、开展深化发行承销制度试点优化新股发行定价机制,在科创板试点调整适用新股定价高价剔除比例。完善科创板新股市值配售安排,增加网下投资者...

证监会:明确科创板发行上市审核和注册程序

7月3日,中国证监会发布并施行《科创板上市公司证券发行注册管理办法(试行)》。主要内容为,明确科创板发行上市审核和注册程序。上交所审核期限为二个月,证监会注册期限为十五个工作日。同时,针对“小额快速”融资设置简易程序等。科创板上市公司股东非公开转让细则出炉7月3日,上交所发布《科创板上市公司股东以向特定...

...16日正式在纳斯达克交易所敲钟上市;投资者参与科创板网下发行...

本次修订主要对投资者参与科创板网下发行业务,增加了持有科创板市值的要求。文件规定自2024年10月1日起,网下投资者及其管理的配售对象参加科创板新股网下发行的,除需符合现行市值门槛要求外,主承销商还应要求其在基准日(初步询价开始日前两个交易日)前20个交易日(含基准日)所持有科创板非限售。

网下投资者打新规则将大改 科创板需600万市值

此次对《网下投资者管理规则》的修改范围广,涉及30条,其中修订22条、新增6条、删除2条(www.e993.com)2024年11月26日。修改重点在于强化网下投资者的专业性、优化注册条件、做好与科创板新股市值配售制度的衔接、强化投资者适当性管理和行为管理等方面。其中最值得一提的是,本次新增规定“网下机构投资者应当设置首发证券风险绩效考核指标”。

科创板新股配售迎来新规 百亿元配置需求有望激活市场

01上交所发布《上海市场首次公开发行股票网下发行实施细则(2024年修订)》,增加科创板市值要求。02自10月1日起,网下投资者及其管理的配售对象参加科创板新股网下发行的,需满足日均市值600万元(含)以上。03根据申万宏源证券的测算,预计将引入增量资金约96.61亿元,占截至8月16日科创板流通总市值的0.93%。

上交所增加网下投资者持有科创板股票市值要求

根据《细则》,网下投资者及其管理的配售对象参加科创板新股网下发行的,除需符合现行市值门槛要求外,主承销商还应要求其在基准日(初步询价开始日前两个交易日)前20个交易日(含基准日)所持有科创板非限售A股股票和非限售存托凭证总市值的日均市值为600万元(含)以上。

年内5家拟IPO公司注册批文到期未发行,4家进入“倒计时”,背后有何...

另有投行人士认为,监管层明确指出严把上市入口关,在IPO上市条件提升的情况下,企业IPO批文到期未发行或与业绩承压有关。随着今年年内新"国九条"及科创板新规陆续发布,A股IPO上市门槛明显抬升。今年4月30日,沪深交易所发布股票发行上市审核规则、科创板股票上市规则等9项业务规则,涉及企业上市板块定位、完善强制退市指...

《上海市场首次公开发行股票网下发行实施细则(2024年修订)》发布

8月16日,上交所发布关于发布《上海市场首次公开发行股票网下发行实施细则(2024年修订)》的通知。为了落实中国证监会《关于深化科创板改革服务科技创新和新质生产力发展的八条措施》的有关意见,完善科创板新股市值配售安排,根据《证券发行与承销管理办法》《上海证券交易所首次公开发行证券发行与承销业务实施细则》等有关...