关于在辖区银行业金融机构开展以“加强和改善公众金融服务暨整治...

为进一步推进常州辖区银行业金融机构加强和改善公众金融服务,增强辖区银行业金融机构规范经营意识,根据中国银监会发布的《商业银行合规风险管理指引》、《中国银监会关于整治银行业金融机构不规范经营的通知》(银监发〔2012〕3号)和《江苏银监局关于印发<江苏银监局关于进一步加强和改善公众金融服务的指导意见>的通知》(苏...

国家金融监督管理总局关于印发《银行保险机构涉刑案件风险防控...

第一条??为提高银行保险机构涉刑案件(以下简称案件)风险防控水平,促进银行业保险业安全稳健运行,根据《中华人民共和国银行业监督管理法》《中华人民共和国商业银行法》《中华人民共和国保险法》等法律法规和其他相关规定,制定本办法。第二条??本办法所称银行保险机构包括银行机构和保险机构。

中国银行业监督管理委员会令(2018年第3号) 中国银监会关于修改...

第一条为规范银监会及其派出机构实施外资银行行政许可行为,明确行政许可事项、条件、程序和期限,保护申请人合法权益,根据《中华人民共和国银行业监督管理法》、《中华人民共和国商业银行法》、《中华人民共和国行政许可法》、《中华人民共和国外资银行管理条例》等法律、行政法规及国务院有关决定,制定本办法。第二条...

中国银行业监督管理委员会中资商业银行行政许可事项实施办法

第一条为规范中国银行业监督管理委员会(以下简称银监会)及其派出机构实施中资商业银行行政许可行为,明确行政许可事项、条件、适用操作流程和期限,保护申请人合法权益,根据《中华人民共和国银行业监督管理法》、《中华人民共和国行政许可法》和《中华人民共和国商业银行法》等法律、行政法规及国务院的有关决定,制定本办法。

中国银行业监督管理委员会关于进一步加强案件风险防范工作的通知

银监会将选取重点地区和机构进行银行承兑汇票业务管理的抽查,各银监局也要对所辖地区银行承兑汇票业务风险情况进行抽查。五、严肃责任追究。各银行业金融机构要建立健全案件责任追究制度,加大案件责任追究力度。一是实行差别化处理。要鼓励自查自纠、自首、举报,对提供线索、业已查实的举报人员要给予奖励;对检查发现或...

继续保持案防高压态势不断完善案防长效机制 上海银监局提出2011年...

本报讯记者日前从上海银监局了解到,2011年,上海银监局将认真贯彻落实银监会案件防范工作要求,继续保持案防高压态势,秉持“标本兼治、重在预防”的理念,督促全行业认清形势,强化重过程、强执行、抓整改、促教育的案防工作流程建设,加强员工行为管理,严格落实责任追究制,切实防控案件反弹,不断完善案防长效机制(www.e993.com)2024年11月28日。

猫鼠一家,包商银行案揭出原内蒙古银监局班子集体贪腐

集体贪腐的原内蒙古银监局班子，与监管对象“猫鼠一家”，因利益捆绑深度勾连充当不法集团“马前卒”。薛纪宁任局长期间，为包商银行设立深圳、成都、北京等区外分行四处奔走，全然不考虑该行经营管理能力和盲目快速扩张带来的问题。宋建基与李镇西亲如兄弟，应其请托主动赴外地银监局为被限制准入的拟任高管说情护短。...

严查原内蒙古银监局系列监管腐败案:铲除监管内鬼 守护金融安全

检视原内蒙古银监局系列监管腐败案,根本原因在于该局党的领导严重虚化弱化,管党治党主体责任严重失守。案发后,银保监会党委迅速调整充实内蒙古银保监局领导班子,在特殊时期加强班子领导力,现任局班子成员大多数为外部选派。在呈报银保监会党委的《关于包商银行严重信用风险背后系列腐败案件的工作思考及建议》中,驻会纪检...

北京海淀法院:P2P借款、理财借贷、私募借款案件的审判实践(附10大...

新型的类型化案件主要有：通过P2P平台撮合的借款合同，因投资理财而发生的借款，以私募之名而设计的嵌套型的借款合同，借贷公司发放的借款等。从个人之间的借贷到有组织的借贷，从公民之间的借款到公司之间的拆借，从家庭生活所需到企业发展所要，民间借贷纠纷涵盖生产生活的方方面面。2、诉讼请求集中。民间借贷纠纷中...

原内蒙古银监局系列腐败案细节曝:分局长刚调任就收10万见面礼...

原内蒙古银监局系列腐败案细节曝：分局长刚调任就收10万见面礼，包头、北京各送一套房薛纪宁受贿案庭审现场（图片来源：呼和浩特市中级人民法院）5月21日，中国银保监会党委、中央纪委国家监委驻中国银保监会纪检监察组印发《关于在全系统开展包商银行严重信用风险事件背后系列监管腐败案件专题警示教育的通知》，督促系统...