解读《金融机构合规管理办法》(征求意见稿)及金融机构合规建议

3.提出数字化要求:本次合规管理办法中特别指出了金融机构需要“充分运用数字化、智能化等手段,不断提升合规管理效能”,结合“五篇大文章”中针对科技金融和数字金融的要求,以及业务不断复杂化、创新化的背景下,当前行业已经意识到仅靠传统人工的管理手段,已经难以满足“务实高效”、“过程管控”的要求,合规管理的信...

监管出手!这家基金公司被出具警示函

上述行为违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》第四条第一款、第二十四条的规定。根据《私募办法》第三十三条的规定,广东证监局决定对广东潮金投资基金公司采取出具警示函的行政监管措施。广东证监局要求广东潮金投资基金公司应高度重视,采取切实有效的措施,对存在的问题进行整改,对相关责任人员进行问责,并在收到决定...

证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法

本办法所称高级管理人员是指证券基金经营机构的总经理、副总经理、财务负责人、合规负责人、风控负责人、信息技术负责人、行使经营管理职责并向董事会负责的管理委员会或执行委员会成员,和实际履行上述职务的人员,以及法律法规、中国证券监督管理委员会(以下简称中国证监会)和公司章程规定的其他人员。本办法所称从业人员...

海通证券:因投行业务违规被责令改正,年内多次因承销保荐业务被处罚

上述情况违反了《合规管理办法》。中国证监会对决定对公司采取责令改正的行政监督管理措施。同时,证监会要求海通证券认真查找和整改问题,建立健全和严格执行投行业务内控制度、工作流程和操作规范,诚实守信、勤勉尽责,切实提升投行业务质量。公司应严格按照内部问责制度对责任人员进行内部问责,并向上海证监局提交书面问责报告...

【国联策略】新一轮并购重组同以往有何异同?

从过去政策变化中可以看出,多次政策转向依托于《管理办法》的修订。2024版《上市公司重大资产重组管理办法》修改征求意见稿延续了新“国九条”的思路,对上市公司并购重组保持鼓励的态度,重点包括:鼓励私募基金参与上市公司并购重组;进一步提高审核效率;推动重组股份对价分期支付落地,满足上市公司结合标的后续经营状况灵活调整...

...亿!财通证券黄伟建到龄退休,海通资管女将路颖出任海富通基金掌门

根据《公司法》《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》及《公司章程》等规定,经公司第十届董事会薪酬与提名委员会提名,公司董事会推选刘正斌同志为公司第十届董事会董事候选人,任期自股东大会审议通过之日起至第十届董事会届满之日止(www.e993.com)2024年11月2日。刘正斌同志董事任职生效后,李新华同志将不再担任公司...

广东省网络交易经营者反不正当竞争合规指引

经营者实施混淆行为的,由市场监督管理部门责令停止违法行为,没收违法商品。违法经营额五万元以上的,可以并处违法经营额五倍以下的罚款;没有违法经营额或者违法经营额不足五万元的,可以并处二十五万元以下的罚款。情节严重的,吊销营业执照。经营者有违法所得的,除依法应当退赔的外,应当予以没收。

重磅!基金公司自查!落实全面风险管理与全员合规管理

当时,中国基金报记者向监管部门相关人士了解到,近期确有对公募的例行检查,包括交叉异地检查等形式。事实上,监管部门对基金公司驻场检查并不罕见,此次是常规的例行检查。这体现了对证券基金行业监管“严”字当头的监管定调,强化日常监管、现场检查和执法问责,落实全面风险管理与全员合规管理,是当前监管的基本要求。

监管部门对公募基金配合做好《商业银行资本管理办法》提出监管要求

公募基金管理人应当严守监管法律法规，严格遵守现行公募基金信息披露监管规定。切实履行主动管理职责。坚持合规风控全覆盖原则。公募基金管理人不得以委托人数量较少或委托资金集中为由放松合规风控要求。证监会及相关派出机构将适时组织开展现场检查，发现违法违规问题的，将依法从严问责并向全行业通报。（中证金牛座）

居然无董事会保证,淳厚基金定期报告缘何违规出炉?

从基金公司管理规范上看，违规披露出来的报告背后反映公司内控体系出现问题，公司治理或存在缺陷，严重程度可能影响公司的正常经营发展。站在基金份额持有人的角度，违规披露的报告，未经董事会审批，在披露年报时未经2/3以上的独立董事发表意见，报告内容的真实性就存疑，这对于基金份额持有人可能产生误导，严重者或给基金...