两基金从业人员受罚,基金经理“老鼠仓”倒亏700万

据调查,在2020年7月至去年3月期间,因明示、暗示他人利用未公开信息直接或间接交易、参与控制20个证券账户与相关基金产品产生趋同交易,并亏损超过700万元,许文峰合计被罚153.82万元,并被采取5年证券市场禁入措施。另一名被处罚者马钰焰则是名“90后”,2018年8月在某基金公司工作,她作为公开募集基金从业人员未按规定...

倒亏700万!85后基金经理涉嫌“老鼠仓”!

如2021年8月,中国基金业协会发布了《公开募集证券投资基金管理人及从业人员职业操守和道德规范指南》(下称“《指南》”)。该《指南》就对基金管理人及从业人员的守法合规进行了明确规定,如基金管理人应当建立并不断完善内幕信息报告、知情人登记和保密等规章制度;基金从业人员特别是投资、研究、交易人员应当加强对内...

证监会对9家券商、基金公司现场检查:仍有部分机构对人员管理办法...

从检查情况看,仍有部分机构对《管理办法》的规则理解不到位、执行有偏差。主要存在以下问题:一是董监高及从业人员任职管理不规范,包括实际履行高管职责的人员未进行任职备案、从业人员注册登记管理不规范、兼职或代为履职不规范以及人员聘任把关不严。本次检查发现,2家基金公司各有2名实际履行高管职责的人员未进行高管...

以案说规-频见“无证从业”凸显券商员工资质管理待加强

1.《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》第三条，证券基金经营机构聘任董事、监事、高级管理人员和分支机构负责人，应当依法向中国证监会相关派出机构备案。证券公司从业人员应当符合从事证券业务的条件，并按照规定在中国证券业协会（以下简称证券业协会）登记；公开募集证券投资基金管理公司（...

...制定《衍生品交易监督管理办法》、修订《期货从业人员管理办法...

其中,“力争年内出台的重点项目”4件,包括:修订《私募投资基金监督管理暂行办法》;制定《上市公司股东减持股份管理办法》《证券基金投资咨询业务管理办法》《衍生品交易监督管理办法》。“需要抓紧研究、择机出台的项目”2件,即修订《证券投资基金托管业务管理办法》《上市公司信息披露管理办法》。

关于印发《内蒙古自治区政府投资基金管理办法》的通知

内蒙古自治区政府投资基金管理办法第一章总则第一条为进一步创新政府投资方式,发挥政府资金的引导作用和放大效应,规范政府投资基金的设立、运行与监管,根据《中华人民共和国预算法》、《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国合伙企业法》、《中华人民共和国证券投资基金法》、《私募投资基金监督管理条例》(国务...

内蒙古自治区人民政府办公厅关于印发《内蒙古自治区政府投资基金...

内蒙古自治区政府投资基金管理办法第一章总则第一条为进一步创新政府投资方式,发挥政府资金的引导作用和放大效应,规范政府投资基金的设立、运行与监管,根据《中华人民共和国预算法》、《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国合伙企业法》、《中华人民共和国证券投资基金法》、《私募投资基金监督管理条例》(国务...

证监会:部分证券、公募基金从业人员有炫富等不良风气,严重损害...

近年来，部分从业人员存在奢靡享乐、急功近利、“炫富”等不良风气，严重损害行业形象。这次《意见》要求行业机构大力弘扬和践行“五要五不”的中国特色金融文化，在入职、任职这些重要环节加强审查管理，对违法违规和行为严重失范的从业人员坚决出清。监管部门将通过加强问责惩治力度、完善处罚信息公示通报、健全从业人员...

震惊!聘用无基金从业资格的人员从事私募投资、研究工作,被监管抓包!

当事人:珠海市聚X投资管理有限公司(以下简称珠海聚X)根据《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称《基金法》)、《私募投资基金监督管理暂行办法》(以下简称《私募基金监管办法》)、《中国证券投资基金业协会章程》(以下简称《协会章程》)、《中国证券投资基金业协会会员管理办法》(以下简称《会员管理办法》)...

“收益7至8倍”!券商从业人员承诺保本导致买基金亏损?法院这样判

判决书显示，原告廖女士指控某证券新疆分公司和赵某涉嫌违规隐瞒产品风险并向其承诺收益，擅自使用她的账户认购投资产品等，主张合计赔偿其256万余元。中新经纬注意到，判决书中出现“华龙证券为代销机构”“在廖某购买某基金前，华龙证券通过客服电话进行风险揭示”等表述。那么涉诉的证券公司是否为华龙证券？中新经纬...