国家金融监督管理总局发布《金融机构涉刑案件管理办法》,涉案金额...
9月6日,国家金融监督管理总局印发了《金融机构涉刑案件管理办法》(以下简称《办法》),旨在进一步规范和加强金融机构涉刑案件的管理工作,建立责任明确、协调高效的工作机制,依法、及时、稳妥处置案件。《办法》依据《中华人民共和国银行业监督管理法》、《中华人民共和国商业银行法》、《中华人民共和国保险法》等法律法...
《金融机构涉刑案件管理办法》发布:涉案1亿元以上为重大案件
第一条为进一步规范和加强金融机构涉刑案件(以下简称案件)管理工作,建立责任明确、协调高效的工作机制,依法、及时、稳妥处置案件,依据《中华人民共和国银行业监督管理法》《中华人民共和国商业银行法》《中华人民共和国保险法》等法律法规,制定本办法。第二条本办法所称金融机构是指在中华人民共和国境内设立的金融...
金融机构涉刑案件管理办法发布:紧盯关键事、关键人、关键行为
《管理办法》对于案件的定义为:金融机构从业人员在业务经营过程中,利用职务便利实施侵犯所在机构或者客户合法权益的行为,已由公安、司法、监察等机关立案查处的刑事案件。金融机构从业人员违规使用金融机构重要空白凭证、印章、营业场所等,套取所在机构信用参与非法集资等非法金融活动,已由公安、司法、监察等机关立案查处的刑...
金融监管总局印发金融机构涉刑案件管理办法 定义四种重大案件情形
国家金融监督管理总局印发《金融机构涉刑案件管理办法》,其中提出,有下列情形之一的案件,属于重大案件:(一)涉案业务余额等值人民币一亿元(含)以上的;(二)自案件确认后至案件审结期间任一时点,风险敞口金额(指涉案金额扣除已回收的现金或者等同现金的资产)等值人民币五千万元(含)以上,且占案发法人机构净资产百分之十(...
严厉打击金融犯罪!金融监管总局四方面修订金融机构涉刑案件管理办法
对于重大案件的处置,《办法》规定,金融机构发生重大案件或者法人总部直接管理人员涉案的,调查组组长由法人总部负责人担任;分支机构发生非重大案件的,调查组组长由其上级机构负责人或者相关部门主要负责人担任。农村合作金融机构发生重大案件的,调查组组长由省级机构负责人或者其管理行负责人担任;不属于省级机构或者管理行管理...
金融监管总局:金融机构应当成立调查组开展涉案业务调查工作
具体来看,在机构处置方面,《办法》指出,金融机构应当成立调查组开展涉案业务调查工作(www.e993.com)2024年9月8日。金融机构发生重大案件或者法人总部直接管理人员涉案的,调查组组长由法人总部负责人担任;分支机构发生非重大案件的,调查组组长由其上级机构负责人或者相关部门主要负责人担任。
江苏东海通报“部分商户违规处置报废车相关问题”:已对涉案人员和...
8月11日晚,央视《财经调查》栏目报道东海县桃林镇部分商户违规处置报废车相关问题后,我县立即成立联合调查组,连夜开展现场调查处置。目前,已对涉案人员和商户立案调查,对涉案物资进行封存。下一步,我县将对报废车处置过程中存在的违法违规问题,进行全面排查整治,切实加强和规范市场经营管理秩序。
国家金融监督管理总局关于印发金融机构涉刑案件管理办法的通知
农村合作金融机构发生重大案件或者法人总部负责人涉案的,由省级机构或者管理行依据干部管理权限对案发机构法人总部相关负责人开展追责问责,其余案件追责问责由案发机构法人总部负责;不属于省级机构或者管理行管理的农村合作金融机构,按照本条第一款规定执行。第二十六条金融机构应当追究案发机构案件责任人员的责任,并对其上一...
金融监管总局发文明确
国家金融监督管理总局印发《金融机构涉刑案件管理办法》,其中提出,有下列情形之一的案件,属于重大案件:(一)涉案业务余额等值人民币一亿元(含)以上的;(二)自案件确认后至案件审结期间任一时点,风险敞口金额(指涉案金额扣除已回收的现金或者等同现金的资产)等值人民币五千万元(含)以上,且占案发法人机构净资产百分之十(...
《延安市市级罚没财物管理办法》
主持人:咱们这个《办法》中的罚没收入指的是什么呢?惠藏闵:《办法》中明确罚没收入包括两部分,一是执法机关依法对当事人处罚所取得的罚款、罚金等现金收入;二是罚没财物处置收入及其孳息。将罚没财物的孳息与罚没收入孳息一并纳入罚没财物管理,这样确保罚没财物管理能够做到全覆盖。