财达证券员工违规炒股、拼单卖私募,谁之过?

证券公司的从业人员私下接受客户委托买卖证券的,将被责令改正,并给予警告,没收违法所得,且处以违法所得1倍以上10倍以下的罚款;没有违法所得的,处以50万元以下的罚款。从2022年11月至今的2年内,财达证券发生5起从业人员买卖股票的违规事件。2022年11月份,在“重庆市证券期货业协会”微信号上,公布了一则证券从...

一波罚了21人!又一单券商员工违规炒股集体处罚

四是处罚颗粒度更细,比如罚单违法事实中详细展示违规成交及盈利金额,处罚结果也悉数披露,且精确到个人。五是倒查机制不断健全,离职人员也不能幸免。9月14日北京证监局最新罚单中涉及不少离职人员。无独有偶,就在9月13日,前开源证券员工曹禕琛因违规进行证券交易,被证监会处以20万元罚款。据悉,曹禕琛两年间违规...

违规为客户配资提供便利,五矿期货及其员工被浙江证监局处罚

罚单显示,该营业部存在员工违规为客户的期货配资活动提供便利的情形,反映出该营业部在从业人员执业行为的内部控制管理方面存在缺陷,违反了《期货公司监督管理办法》第五十六条的规定。对此,浙江证监局对其采取责令改正的监督管理措施,并记入证券期货市场诚信档案。同时,要求进一步强化合规管理,完善内控流程,加强人员培训,依...

员工违规处罚暂行规定(6504字)

(二)记2分的违规行为,给与警告的纪律处罚,并(或)给与扣除被查处当月浮动工资10%以上,20%以下的经济处罚;(三)记3分的违规行为,给与记过的纪律处罚,并(或)给与扣除被查处当月浮动工资10%以上,40%以下的经济处罚;(四)记4分的违规行为,给与降级的纪律处罚,并(或)给与扣除倍查处当月浮动工资10%以上,60%以下...

券商文化建设再提新要求:重点考察廉洁从业、薪酬管理违规等,员工...

其次,重点关注从业人员炒股。公司因存在从业人员违规炒股情形被监管部门认定合理管理存在问题或应当加强合规管理措施并出具处罚文件的,应当自评扣分。记者了解到,从业人员炒股是各家券商明令禁止并且严格检查的行为。包括券商私募子在内的券商从业者,入职前普遍需要上报自己及直系亲属的股票账号,并每年更新账号情况;券商相...

中国农业银行晋中分行及员工被处罚,违规办理无真实贸易背景票据...

《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条:银行业金融机构有下列情形之一,由国务院银行业监督管理机构责令改正,并处二十万元以上五十万元以下罚款;情节特别严重或者逾期不改正的,可以责令停业整顿或者吊销其经营许可证;构成犯罪的,依法追究刑事责任:未经任职资格审查任命董事、高级管理人员的;拒绝或者阻碍非现场监管或者...

招商证券董事长霍达被证监局点名警示:对员工重大违规负有管理责任

证监局行政处罚公告显示,霍达作为招商证券董事长,对员工违规负有管理责任,根据《合规管理办法》第三十二条第一款的规定,证监局决定对霍达采取出具警示函的行政监管措施。财报显示,董事长霍达自2017年5月起担任招商证券董事长。曾任招商证券国际有限公司董事、招商致远资本投资有限公司董事长、招商局集团金融事业群/平台...

航天科工金融租赁及员工被处罚,违规以所有权存在瑕疵的资产作为...

《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条:银行业金融机构有下列情形之一,由国务院银行业监督管理机构责令改正,并处二十万元以上五十万元以下罚款;情节特别严重或者逾期不改正的,可以责令停业整顿或者吊销其经营许可证;构成犯罪的,依法追究刑事责任:未经任职资格审查任命董事、高级管理人员的;拒绝或者阻碍非现场监管或者...

8173万元!招商证券63名员工遭罚,违规炒股迎“重拳”

2月18日，北京商报记者关注到，中国证监会于近日发文指出，集中查办招商证券多名从业人员买卖股票等违法违规行为，具体来看，63名员工遭罚，涉及金额达8173万元。除上述违规外，2月以来，招商证券营业部管理、债券受托管理也踩红线，被监管“点名”。业内人士表示，监管以“立体惩戒”的监管效率和精准度提升执法震慑作用...

【金融视点】解读金融机构合规管理办法(征求意见稿)以及对金融...

加大违规处罚原则本次合规管理办法中,补充了金融机构及其高管、工作人员违反该办法将面临的相关罚则,从罚则角度来看,办法中加强了对董事、包括合规官在内的高管层在面临违法违规时的处罚程度,其中包括“未能勤勉尽责,致使金融机构发生重大违法违规行为或者重大合规风险”,即处罚范围不仅仅包括主动违规,也包括对未能履职...