关于对云石私募基金(海南)有限公司采取责令改正措施的决定

????????一、未履行谨慎勤勉义务,缺乏开展私募投资基金业务必要的经营场所、从业人员等条件。违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》(证监会令第105号)第四条第一款的规定。????????二、私募基金资料和记录未妥善保管。违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》(证监会令第105号)第二十六条的规定。??...

关于对北京复远投资管理有限公司采取出具警示函行政监管措施的决定

一、管理、运用私募基金财产,未能恪尽职守地履行诚实信用、谨慎勤勉的义务;二、未按照基金合同约定进行信息披露;三、不按照基金合同约定进行投资运作。上述行为违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》(证监会令第105号,以下简称《暂行办法》)第四条第一款、第二十三条第(九)项、第二十四条,《关于加强私募投资基金...

案例解析私募基金管理人募投管退全周期的赔偿责任

因此,我们建议管理人遵守相关规定,在销售基金产品时,在投资者的风险承受能力类型和基金产品的风险等级之间建立合理的对应关系和匹配原则,并据此向投资者销售与其风险承受能力相匹配的基金产品。3.回访确认——在明确约定的情形下应予履行中基协发布的《私募投资基金募集行为管理办法》明确规定了“基金合同应当约定投资者...

私募股权投资基金投后管理的要点

建立投后管理制度,规范投后管理操作流程,分配管理权责。管理人通常采取的方式包括:从财务数据入手,定期收集企业财务报表进行分析,发现管理问题;定期参与企业的日常经营管理会议,重要决策专项会议,主动参与决策事项的讨论,与企业高层管理人员进行沟通,定期走访、实地考察项目进展,以加深与企业的联系,融洽双方管理关系。在上述...

划重点!19条读懂证监会《私募投资基金监督管理办法(征求意见稿)》

2018年,证监会发布《私募投资基金监督管理暂行办法》,成为私募基金行业一部重要的部门规章。随着行业的不断发展以及《私募投资基金监督管理条例》的出台,旧的版本需要进一步做出修订。此次修订后《私募办法》共10章82条,今天和大家一起来看看有哪些重点!一、再次明确管理人及基金产品名称要求...

证监会拟修订私募投资基金监督管理办法:细化规范性要求,完善全...

12月8日证监会消息,为贯彻落实《私募投资基金监督管理条例》,促进私募基金行业规范健康发展,发挥私募基金支持科技创新、服务实体经济质效,并切实防控风险,证监会拟对《私募投资基金监督管理暂行办法》进行全面修订,现向社会公开征求意见(www.e993.com)2024年11月24日。修订后《私募办法》共10章82条。规则适用于由私募基金管理人管理的公司型、合伙型、...

《私募投资基金监督管理条例》发布一周年——私募行业加速洗牌 更...

去年12月8日，证监会发布关于就《私募投资基金监督管理办法（征求意见稿）》公开征求意见的通知。今年4月30日，中基协起草发布《私募证券投资基金运作指引》。7月5日，证监会起草了《私募投资基金信息披露和信息报送管理规定（征求意见稿）》。北京市天元律师事务所权益合伙人王伟对《证券日报》记者表示，《条例》发布是...

私募投资基金监督管理条例(2023)

第七条私募基金管理人由依法设立的公司或者合伙企业担任。以合伙企业形式设立的私募基金,资产由普通合伙人管理的,普通合伙人适用本条例关于私募基金管理人的规定。私募基金管理人的股东、合伙人以及股东、合伙人的控股股东、实际控制人,控股或者实际控制其他私募基金管理人的,应当符合国务院证券监督管理机构的规定。

新规之后,私募基金备案最新要求有哪些?一文读懂基金备案核心要点...

比如,名称中出现“××创业投资××基金”,或者经营范围中包含“创业投资”,都是可以的。募集推介材料募集推介材料的相关要求,在《私募投资基金登记备案办法》《私募投资基金备案指引》中有新的规定,主要有以下几点:1、私募管理人办理基金备案时,所提交的募集推介材料应当为私募基金管理人、基金销售机构在募集过程...

私募基金业监管办法将迎来全面修订 完善全链条监管 落实创投基金...

修订后《私募办法》共10章82条,主要内容涉及11个方面。明确适用范围。规则适用于由私募基金管理人管理的公司型、合伙型、契约型私募基金。对于资产由普通合伙人管理的合伙型私募基金,该普通合伙人适用办法关于登记备案、资金募集、投资运作和信息披露等规定。