证监会:对中航证券有限公司采取责令改正措施
按照《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第三十二条的规定,我会决定对你公司采取责令改正的行政监督管理措施。(证监会网站)
上市公司证券发行管理办法
第一条为了规范上市公司证券发行行为,保护投资者的合法权益和社会公共利益,根据《证券法》《公司法》制定本办法。第二条上市公司申请在境内发行证券,适用本办法。本办法所称证券,指下列证券品种:(一)股票;(二)可转换公司债券;(三)中国证券监督管理委员会(以下简称中国证监会)认可的其他品种。第三条上市公司...
证监会:对兴业证券采取出具警示函措施
按照《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第三十二条的规定,我会决定对你公司采取出具警示函的行政监督管理措施。你公司应加强对投资银行业务的内控管理,对相关责任人员进行内部问责。“特别声明:以上作品内容(包括在内的视频、图片或音频)为凤凰网旗下自媒体平台“大风号”用户上传并发布,本平台仅提供信息...
银河证券存在质控、内核核查把关不严等问题,证监会责令其改正
按照《合规管理办法》第三十二条的规定,证监会决定对该公司采取责令改正的行政监督管理措施。
证监会出手:对申万宏源及保荐项目负责人、代表人出具警示函
按照《证券发行上市保荐业务管理办法》第六十四条及《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第三十二条的规定,证监会会决定对申万宏源证券、魏忠伟、秦丹采取出具警示函的监督管理措施。同日,证监会发文称,今年组织对部分证券公司投行内部控制及廉洁从业情况开展了现场检查。从检查情况看,通过近年来持续从严监管,...
证监会:对海通证券采取责令改正措施
证券时报网讯,证监会发布关于对海通证券股份有限公司采取责令改正措施的决定,经查,我会发现你公司在部分项目中履职尽责不到位;投行立项环节把关不严;质控、内核核查把关不严;投行业务信息管理系统建设不完善(www.e993.com)2024年10月23日。上述情况违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》(以下简称《合规管理办法》)第六条的规定。根据...
证监会对东北证券采取责令改正措施
上述情况违反了《证券公司投资银行类业务内部控制指引》第五十七条、第六十一条、第六十六条、《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》(下称《合规管理办法》)第六条的规定。按照《合规管理办法》第三十二条的规定,中国证监会决定对东北证券采取责令改正的行政监督管理措施。
证监会点名11家券商投行,涉及16位责任人
经查,证监会发现海通证券股份有限公司在部分项目中履职尽责不到位;投行立项环节把关不严;质控、内核核查把关不严;投行业务信息管理系统建设不完善。上述情况违反《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》(下称《合规管理办法》)第六条的规定。根据《合规管理办法》第三十二条,证监会决定对该公司采取责令改正的行...
某大券商分公司对非营销岗位人员下达营销任务,并发放营销奖励要求...
二是内部合规管理存在不足。三是向我局提交的材料中存在内容不准确、不完整的情况。上述问题反映出你公司未能有效实施合规管理。????????上述行为违反了《关于加强证券经纪业务管理的规定》(证监会公告〔2010〕11号)第四条第一项、《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法(2020年修订)》(证监会令第16...
中国银河被采取责令改正措施,存薪酬递延支付执行不到位等问题
上述情况违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》(以下简称《合规管理办法》)第六条的规定。按照《合规管理办法》第三十二条的规定,证监会决定对中国银河采取责令改正的行政监督管理措施。中国银河证券应引以为戒,认真查找和整改问题,建立健全和严格执行投行业务内控制度、工作流程和操作规范,诚实守信、勤...