科创板上市公司证券发行注册管理办法(试行)

第七条????证券服务机构应当严格遵守法律法规、中国证监会制定的监管规则、业务规则和本行业公认的业务标准和道德规范,建立并保持有效的质量控制体系,保护投资者合法权益,审慎履行职责,作出专业判断与认定,并对募集说明书或者其他信息披露文件中与其专业职责有关的内容及其所出具的文件的真实性、准确性、完整性负责。...

卖者尽责,买者自负|私募基金管理人“适当性义务”的履行与责任承担

该办法第4条虽然也没有直接为私募基金管理人设定适当性义务,但适当性义务应当包含于“诚实信用”义务之中,应无异议;第26条从档案管理的角度提及“适当性管理”,也可以印证,“诚实信用”原则必然要求私募基金管理人履行适当性义务。3、《证券期货投资者适当性管理办法》(2022修正)第2条、第3条[3]该办法第2条...

第三个新“国九条”来了!——近期监管措施对量化策略的影响

1.加强监管与报告要求:《证券市场程序化交易管理规定(试行)》征求意见稿强调了对程序化交易活动的监管,要求投资者报告详细的账户信息、资金信息、交易策略等,以确保市场的透明度和公平性。2.监测与风险控制:规定明确了证券交易所对程序化交易进行实时监测的职责,特别是对可能影响市场秩序的异常交易行为进行重点监控,并...

法人机构新三板开户适当性审查不足,东莞证券遭罚,今年已见多单...

投资者适当性审查是证券市场监管的重要环节,记者根据易董数据统计,今年已有21家券商因投资者适当性管理不规范被罚,包括东莞证券、招商证券、华泰证券、国盛证券、中国银河、中天证券、东方证券、财信证券、东海证券、中信证券、中金财富、南京证券、国信证券、万和证券、方正证券、中泰证券、国投证券、光大证券、华林证券、...

法人机构新三板开户适当性审查不足,东莞证券遭罚,今年已见多单...

虽然此次涉及的是法人机构,但法人机构开通交易权限同样需要遵循适当性审查原则,而东莞证券该营业部显然忽视了这一关键环节。根据《办法》第三十七条规定,监管部门要求东莞证券西安高新四路证券营业部加强投资者适当性管理,对不符合标准的账户权限进行规范清理,并在自收到监管措施之日起1个月内完成整改,同时向陕西证监...

法人机构新三板开户适当性审查不足,东莞证券遭罚,今年已见多单...

根据《办法》第三十七条规定,监管部门要求东莞证券西安高新四路证券营业部加强投资者适当性管理,对不符合标准的账户权限进行规范清理,并在自收到监管措施之日起1个月内完成整改,同时向陕西证监局提交书面整改报告(www.e993.com)2024年12月20日。对于营业部而言,首先需要对已经开通新三板交易权限的法人机构账户进行全面梳理,按照监管要求和相关法规标...

法人机构新三板开户适当性审查不足,东莞证券遭罚,今年已见多单...

年内已有21家券商因投资者适当性管理不规范被罚投资者适当性审查是证券市场监管的重要环节,记者根据易董数据统计,今年已有21家券商因投资者适当性管理不规范被罚,包括东莞证券、招商证券、华泰证券、国盛证券、中国银河、中天证券、东方证券、财信证券、东海证券、中信证券、中金财富、南京证券、国信证券、万和证券...

法人机构新三板开户适当性审查不足,东莞证券遭罚,今年已见多单...

投资者适当性审查是证券市场监管的重要环节,记者根据易董数据统计,今年已有21家券商因投资者适当性管理不规范被罚,包括东莞证券、招商证券、华泰证券、国盛证券、中国银河、中天证券、东方证券、财信证券、东海证券、中信证券、中金财富、南京证券、国信证券、万和证券、方正证券、中泰证券、国投证券、光大证券、华林证券、...

...递答案”,太平洋证券一分公司因适当性管理问题被罚

“在行政责任方面,券商员工‘递答案’等作弊行为明显违反《证券期货投资者适当性管理办法》规定,券商可能会面临警告、罚款、员工被暂停或者撤销从业资格等处罚措施。在民事责任方面,券商与客户之间存在合同关系,其中包括合规开展业务的义务。当从业人员协助客户作弊完成测评时,违反了合同约定中的诚信、合规等条款。”上海...

大数据应用视角下银行理财业投资者适当性管理研究

相较于境内资管行业其他细分领域,公募基金在投资者适当性管理方面标准化、规范化程度较高,值得借鉴。一是制度体系完善。2015年修正的《中华人民共和国证券投资基金法》明确基金管理机构应遵守投资者适当性原则。2016年,中国证监会颁布《证券期货投资者适当性管理办法》,规定了投资者适当性管理的具体要求,包括了解客户、...