期货公司监督管理办法

第五十七条????期货公司应当按照规定实行投资者适当性管理制度,建立执业规范和内部问责机制,了解客户的经济实力、专业知识、投资经历和风险偏好等情况,审慎评估客户的风险承受能力,提供与评估结果相适应的产品或者服务。期货公司应当向客户全面客观介绍相关法律法规、业务规则、产品或者服务的特征,充分揭示风险,并按照合同...

向投资者承诺保本保收益 合肥沃加投资被撤销管理人登记

三是未充分履行合格投资者认定程序。合肥沃加未对“沃加易行三期”投资者充分履行合格投资者认定程序。以上行为违反了《证券期货投资者适当性管理办法》第六条，《募集办法》第十五条、第二十七条关于私募基金管理人应当履行合格投资者认定程序的规定。四是公司内部控制与风险管理制度缺失。因档案管理不善，合肥沃加关于从...

案析私募基金投资者适当性义务之要点

同时,根据《证券期货投资者适当性管理办法》《基金募集机构投资者适当性管理实施指引》的相关规定,私募基金管理人在募集过程中对普通投资者进行风险提示等环节应当录音或者录像(即“双录”),否则可能会面临中基协的自律管理措施和证监会及其派出机构的行政监管措施。因此,我们建议私募基金管理人在向潜在投资者销售基金产品...

湖南省人民政府办公厅关于印发《湖南省交易场所监督管理暂行办法...

第四十九条省行业主管部门应根据本办法制定所管理类别交易场所监督管理实施细则。细则应明确:交易场所准入条件,包括交易场所的注册资本(实缴资本),主发起人的资质、行业背景、资产情况、信用情况,经营场所、系统设备和资金存管要求等;交易场所业务模式,包括交易规则、投资者适当性、内部控制、风险防范等;交易场所监管措施...

央行:通过柜台渠道投资债券市场可将储蓄转化为投资,增加居民财产...

第三条投资者可通过柜台业务开办机构投资国债、地方政府债券、金融债券、公司信用类债券等银行间债券市场债券品种,投资者适当性应当符合《全国银行间债券市场柜台业务管理办法》的规定。已在银行间债券市场交易流通的各类债券品种通过柜台投资交易,不需要经发行人认可。

*ST新宁: 北京市君致律师事务所关于河南新宁现代物流股份有限公司...

实、完整、准确、有效的,不存在虚假记载、误导性陈述及重大遗漏(www.e993.com)2024年12月19日。本所及经办律师依据《证券法》《律师事务所从事证券法律业务管理办法》和《律师事务所证券法律业务执业规则(试行)》等规定及本法律意见书出具日以前已经发生或者存在的事实,严格履行了法定职责,遵循了勤勉尽责和诚实信...

...递答案”,太平洋证券一分公司因适当性管理问题被罚

“在行政责任方面,券商员工‘递答案’等作弊行为明显违反《证券期货投资者适当性管理办法》规定,券商可能会面临警告、罚款、员工被暂停或者撤销从业资格等处罚措施。在民事责任方面,券商与客户之间存在合同关系,其中包括合规开展业务的义务。当从业人员协助客户作弊完成测评时,违反了合同约定中的诚信、合规等条款。”上海...

大数据应用视角下银行理财业投资者适当性管理研究

2016年,中国证监会颁布《证券期货投资者适当性管理办法》,规定了投资者适当性管理的具体要求,包括了解客户、了解产品、合理推荐和适当销售等,为公募基金领域的投资者适当性管理提供了依据。2017年,中国证券投资基金业协会施行《基金募集机构投资者适当性管理实施指引(试行)》,进一步细化了公募基金募集机构在投资者适当性...

大数据应用视角下银行理财业投资者适当性管理研究

2016年,中国证监会颁布《证券期货投资者适当性管理办法》,规定了投资者适当性管理的具体要求,包括了解客户、了解产品、合理推荐和适当销售等,为公募基金领域的投资者适当性管理提供了依据。2017年,中国证券投资基金业协会施行《基金募集机构投资者适当性管理实施指引(试行)》,进一步细化了公募基金募集机构在投资者适当性...

公司热点|华泰证券收警示函:与非专业机构投资者开展场外期权交易...

上述情形违反了《证券公司场外期权业务管理办法》(中证协发〔2020〕104号)第二十四条第二款、第三十条,《证券公司全面风险管理规范》(中证协发〔2016〕251号)第三十条第一款,《证券期货投资者适当性管理办法》(证监会令第202号)第三条,《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》(证监会令第133号、证监会令...