证监会对9家证券、基金公司现场检查:仍有部分机构对人员管理办法...

上证报中国证券网讯(记者汤立斌)记者获悉,近期中国证监会组织对9家经营机构落实《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》(下称《人员管理办法》)情况开展现场检查。从检查情况看,仍有部分机构对《人员管理办法》的规则理解不到位、执行有偏差。主要存在以下问题:一是董监高及从业人员任职管理...

搭建行业合规生态圈 深圳私募基金业协会成立合规专业委员会

近期,深圳私募基金业协会在深圳证监局的指导下,经前期充分准备和周全部署,成功举办私募协会合规专业委员会成立大会。合规专委会聚集深创投集团、达晨财智、松禾资本以及凯丰投资、诚奇资产等24家行业头部私募机构,招商证券、中信证券、毕马威会所、通力律所等10家行业服务机构。大会为34家合规专委会委员单位颁发聘书,...

国泰沪深300指数证券投资基金更新招募说明书(2024年第二号)

表决通过,并经中国证监会核准(证监基金字2007307??号),本基金管理人对《国泰金象保本增值混合证券投资基金基金合同》进行了修改,国泰金象保本增值混合证券投资基金在保本期满后转型为国泰沪深??300??指数证券投资基金。??????自??2007??年??11??月??11??日起,《国泰沪深??300??指数证券投资基...

证监会组织对9家经营机构开展现场检查

证监会组织对9家经营机构开展现场检查本报记者周尚伃见习记者于宏《证券日报》记者从业内获悉,近期,证监会组织对9家经营机构落实《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》(以下简称《人员管理办法》)情况开展了现场检查,并依法对违反《人员管理办法》的相关机构采取监管措施。针对检查中...

公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法

第一条????为了规范公开募集证券投资基金(以下简称公募基金或基金)销售机构的销售活动,保护投资人的合法权益,促进基金市场健康发展,根据《证券投资基金法》《证券法》及其他有关法律法规,制定本办法。第二条????本办法所称基金销售,是指为投资人开立基金交易账户,宣传推介基金,办理基金份额发售、申购、赎回及...

管理基金过程中还协助其他企业发行债券!深圳某私募被中基协警告!

私募基金管理人应严格遵守《中华人民共和国证券投资基金法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》等相关法律法规及自律规则,不得兼营与私募基金管理无关或存在利益冲突的其他业务(www.e993.com)2024年12月19日。齐*资产管理有限公司因违规行为受到警告处分,提醒各私募基金管理人引以为戒,加强内部管理,规范经营行为,确保业务合法合规,维护投资者权益和市场...

证券投资基金销售管理办法【失效】 - 法规库

第一条为了规范证券投资基金的销售活动,促进证券投资基金市场健康发展,根据《证券投资基金法》及其他有关法律、行政法规,制定本办法。第二条本办法所称证券投资基金(以下简称基金)销售,包括基金管理人或者基金管理人委托的其他机构(以下简称代销机构)宣传推介基金,发售基金份额,办理基金份额申购、赎回等活动。

私募证券基金“行动指南”施行倒计时5天 机构加强整改规范运作...

强化合规经营理念据中基协披露,截至2024年3月末,在中基协登记的私募证券基金管理人有8300余家,管理私募证券基金9.2万只,规模近5万亿元,已成为资本市场重要的机构投资者。为规范私募证券基金业务,保护投资者合法权益,促进行业规范健康发展,4月30日,中国证券投资基金业协会(以下简称“中基协”)正式发布《运作指引》,...

北京市市场监管局与中国证券投资基金业协会联合开展私募基金行业...

经营者集中审查试点工作安排,加强新申报标准宣贯,推动经营者集中审查与行业监管统筹协调,进一步服务北京市实体经济尤其是科创企业和新兴服务业健康发展,2024年5月31日,北京市市场监管局与中国证券投资基金业协会在京联合开展私募基金行业经营者集中申报培训会,北京市管理规模超过100亿元的私募基金管理机构合规风控负责人共...

红塔证券被大连证监局出具警示函 合规内控管理不到位

大连证监局指出，上述问题反映出红塔证券合规内控管理不到位，违反了《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》的相关规定。根据《监督管理办法》，证券基金经营机构聘任、免除分支机构负责人职务的，应当自作出聘任、免职决定之日起5个工作日内，向证监会相关派出机构备案，并提交相关材料。同时...