拓尔思: 中信建投证券股份有限公司关于拓尔思信息技术股份有限...
????????????????????????????????????????????????????《上市公司证券发行注册管理办法》(以下简称“《注册管理办法》????????????????????????????????????????”)《深圳证券交易所上市公司证券发行与承销业务实施细则》??...
证监会对海通证券股份有限公司采取责令改正措施
南方财经10月18日电,证监会对海通证券股份有限公司采取责令改正措施,经查,证监会发现海通证券在部分项目中履职尽责不到位;投行立项环节把关不严;质控、内核核查把关不严;投行业务信息管理系统建设不完善。上述情况违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第六条的规定。根据《合规管理办法》第三十二条,证监...
刚刚!证监会一口气处罚11家证券公司,暂停2家券商业务
上述情形违反了《证券行业诚信准则》第十四条、《证券发行上市保荐业务管理办法》第五条及《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第六条的规定。按照《证券发行上市保荐业务管理办法》第六十四条及《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第三十二条的规定,我会决定对你们采取出具警示函的监督管理措施。
证监会:对申万宏源证券承销保荐有限责任公司及魏忠伟、秦丹采取...
项目组人员上述违规行为,反映出申万宏源证券承销保荐有限责任公司未能严格规范从业人员执业行为、督促从业人员勤勉尽责。上述情形违反了《证券行业诚信准则》第十四条、《证券发行上市保荐业务管理办法》第五条及《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第六条的规定。按照《证券发行上市保荐业务管理办法》第六十四条...
证券公司和证券投资基金管理公司境外设立、收购、参股经营机构...
第一条????为了规范证券公司、证券投资基金管理公司(以下统称证券基金经营机构)在境外设立、收购子公司或者参股经营机构的行为,根据《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国证券投资基金法》《证券公司监督管理条例》等法律、行政法规,制定本办法。第二条????证券基金经营机构在境外设立、收购子公司或者参股经营...
东方证券存在部分项目质控和内核人员交叉混同等问题,被证监会责令...
上述情况违反了《证券公司投资银行类业务内部控制指引》第四条、第五条、第五十四条、《关于加强证券公司在投资银行类业务中聘请第三方等廉洁从业风险防控的意见》第三条、第四条的规定(www.e993.com)2024年10月20日。按照《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第三十二条的规定,证监会决定对该公司采取责令改正的行政监督管理措施。
银河证券存在质控、内核核查把关不严等问题,证监会责令其改正
上述情况违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》(以下简称《合规管理办法》)第六条的规定。按照《合规管理办法》第三十二条的规定,证监会决定对该公司采取责令改正的行政监督管理措施。
证监会:对中国银河证券采取责令改正措施
上述情况违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》(以下简称《合规管理办法》)第六条的规定。按照《合规管理办法》第三十二条的规定,我会决定对你公司采取责令改正的行政监督管理措施。“特别声明:以上作品内容(包括在内的视频、图片或音频)为凤凰网旗下自媒体平台“大风号”用户上传并发布,本平台仅提供...
证监会对东北证券采取责令改正措施
上述情况违反了《证券公司投资银行类业务内部控制指引》第五十七条、第六十一条、第六十六条、《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》(下称《合规管理办法》)第六条的规定。按照《合规管理办法》第三十二条的规定,中国证监会决定对东北证券采取责令改正的行政监督管理措施。
证监会点名11家券商投行,涉及16位责任人|警示函|公司债券|证券及...
按照《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第三十二条的规定,证监会决定对该公司采取责令改正的行政监督管理措施。证监会认为,陈静作为时任质控负责人,吴永平作为时任内核负责人,对上述问题负有责任。按照规定,证监会决定对两人采取出具警示函的行政监督管理措施。