证券公司和证券投资基金管理公司境外设立、收购、参股经营机构...

第七条????证券公司在境外设立、收购子公司或者参股经营机构,应当向中国证监会备案;证券投资基金管理公司在境外设立、收购子公司或者参股经营机构,应当经中国证监会批准。第八条????证券基金经营机构在境外设立、收购子公司或者参股经营机构开展业务活动,应当与其治理结构、内部控制、合规管理、风险管理以及风险控制指...

证监会对9家券商、基金公司现场检查:仍有部分机构对人员管理办法...

从检查情况看,仍有部分机构对《管理办法》的规则理解不到位、执行有偏差。主要存在以下问题:一是董监高及从业人员任职管理不规范,包括实际履行高管职责的人员未进行任职备案、从业人员注册登记管理不规范、兼职或代为履职不规范以及人员聘任把关不严。本次检查发现,2家基金公司各有2名实际履行高管职责的人员未进行高管...

监管行动不断!中信证券分公司被“点名”

警示函显示，中信证券镇江分公司对于个别客户没有履行账户使用实名制管理职责,没有采取相应管理措施;对于员工管理不到位,未能严格规范工作人员执业行为,违反了《证券经纪业务管理办法》(证监会令第204号)第三条第三项、第十七条、第二十五条,以及《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》(证监会令第133号)第六条...

关于对信达证券股份有限公司上海投资咨询分公司采取出具警示函...

根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第三十二条第一款规定,我局决定对你分公司采取出具警示函的行政监管措施。如果对本监督管理措施不服,可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请,也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间,...

两家拟设立基金公司,迎来监管反馈

广东汇德基金也接到监管反馈就在同一天，东莞证券申请设立的广东汇德基金也接到最新的监管反馈。证监会披露的反馈函中对东莞证券提出了几点意见：一、根据《公开募集证券投资基金管理人监督管理办法》及其实施规定，基金管理公司的股东应当资质优良，能够为提升基金管理公司综合竞争力提供支持。监管关注到，东莞证券2023年...

《证券投资基金管理公司合规管理规范》迎来修订,都有哪些变化?

环球网金融综合报道为了指导基金管理公司有效落实《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》,提升基金管理公司合规管理水平,根据法律法规变化及行业发展情况,中国证券投资基金业协会(下称“中基协”)于日前对《证券投资基金管理公司合规管理规范》(下称《管理规范》)进行修订(www.e993.com)2024年12月18日。

新公司法对国资私募基金管理人和国资私募基金的影响

新公司法第一百七十七条规定“国家出资公司应当依法建立健全内部监督管理和风险控制制度,加强内部合规管理。”该条对近年来国家出资企业开展的合规建设在法律规范层面予以确认,但该项规定仅为原则性规定,实践中,国有公司应当根据《中央企业合规管理办法》等系列指导意见和规则,完善公司合规管控框架与制度体系,制定并完善...

【国企招聘】广东能源产业投资私募基金管理有限公司(筹)公开招聘...

(1)本科以上学历,经济、金融、管理、法律等相关专业或能源电力相关专业。(2)3年以上金融行业合规管理、风险控制、监察稽核、法律事务工作经验,精通基金行业合规管理、风险控制流程,能独立完成公司业务的风险调查,对基金投资业务中的合规管理、风险控制体系有深入的了解与实践经验。

私募投资基金监督管理暂行办法(2014)

非公开募集资金,以进行投资活动为目的设立的公司或者合伙企业,资产由基金管理人或者普通合伙人管理的,其登记备案、资金募集和投资运作适用本办法。证券公司、基金管理公司、期货公司及其子公司从事私募基金业务适用本办法,其他法律法规和中国证券监督管理委员会(以下简称中国证监会)有关规定对上述机构从事私募基金业务另有规...

中信证券浙江分公司等多家机构及个人因违规被浙江证监局开出警示函

8月12日,浙江证监局对中信证券浙江分公司发出警示函,经查,中信证券浙江分公司部分员工在从业期间,存在屡次向客户提供开户知识测评或风险测评答案,提示客户提高风险承受等级的行为。上述行为违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》(证监会令第166号)第六条第四项、第十条第一款以及《证券期货投资者适当...