证监会对申万宏源证券承销保荐有限责任公司及魏忠伟、秦丹采取...
按照《证券发行上市保荐业务管理办法》第六十四条及《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第三十二条的规定,证监会决定对上述责任人采取出具警示函的监督管理措施。
证券发行上市保荐业务管理办法
第一条????为了规范证券发行上市保荐业务,提高上市公司质量和证券公司执业水平,保护投资者的合法权益,促进证券市场健康发展,根据《证券法》《证券公司监督管理条例》《国务院办公厅关于贯彻实施修订后的证券法有关工作的通知》(国办发〔2020〕5号)等有关法律、行政法规,制定本办法。第二条????发行人申请从事下...
...关于浙江华海药业股份有限公司向特定对象发行股票之发行保荐书...
“公司”)向特定对象发行股票事项的保荐机构,浙商证券股份有限公司(以下简称“本保荐机构”、“保荐机构”或“浙商证券”)及其指定的保荐代表人已根据《中华人民共和国公司法》(以下简称“《公司法》”)《中华人民共和国证券法》(以下简称“《证券法》”)《上市公司证券发行注册管理办法》(以下简称“《管理办法...
冠石科技:国投证券股份有限公司关于南京冠石科技股份有限公司使用...
国投证券股份有限公司(以下简称或“保荐机构”)作为南京冠石科技股份有限公司(以下简称“冠石科技”或“公司”)首次公开发行股票并上市的保荐机构,根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所股票上市规则》和《上海证券交易所上市公司自律监...
浙文互联:浙商证券股份有限公司关于浙文互联集团股份有限公司继续...
继续使用闲置募集资金进行现金管理的核查意见浙商证券股份有限公司(以下简称“浙商证券”或“保荐机构”)作为浙文互联集团股份有限公司(以下简称“公司”或“浙文互联”)向特定对象发行股票的保荐机构,根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求(2022年修订)...
宁波方正:国投证券股份有限公司关于宁波方正汽车模具股份有限公司...
使用部分闲置募集资金进行现金管理的核查意见国投证券股份有限公司(以下简称“国投证券”或“保荐机构”)作为宁波方正汽车模具股份有限公司(以下简称“宁波方正”或“公司”)向特定对象发行股票的保荐机构,根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引...
证监会点名11家券商投行,涉及16位责任人
证监会称,上述情形违反《证券行业诚信准则》第十四条、《证券发行上市保荐业务管理办法》第五条及《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第六条的规定。按照相关规定,证监会决定对上述公司及人员采取出具警示函的监督管理措施。海通证券股份有限公司、姜诚君经查,证监会发现海通证券股份有限公司在部分项目中履职...
...关于盈 康生 命科技股份有限公司向特定对象发行股票之发行保荐书
债券、国投资本(600061.SH)非公开发行股票、中盐化工(600328.SH)发行股份购买资产并募集配套资金等项目。陈聪先生在保荐业务执业过程中严格遵守《保荐业务管理办法》等相关规定,执业记录良好。??????(二)本次证券发行的项目协办人姓名及其执业情况
聚飞光电:国金证券关于公司使用闲置募集资金及自有资金进行现金...
使用闲置募集资金及自有资金进行现金管理的专项核查意见国金证券股份有限公司(以下简称“国金证券”)作为深圳市聚飞光电股份有限公司(以下简称“聚飞光电”或“公司”)公开发行可转换公司债券并在创业板上市的保荐机构,根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作...
金雷股份:中泰证券股份有限公司关于金雷科技股份公司使用部分闲置...
中泰证券股份有限公司(以下简称“中泰证券”或“保荐机构”)作为金雷科技股份公司(以下简称“金雷股份”或“公司”)2022年向特定对象发行股票的保荐机构,根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第13号——保荐业务》...