金融监管总局:推动银行保险机构健全涉刑案件风险防控全链条治理机制
为进一步推动银行保险机构前移涉刑案件风险防控关口,健全涉刑案件风险防控全链条治理机制,遏制涉刑案件高发态势,国家金融监督管理总局近日发布《银行保险机构涉刑案件风险防控管理办法》,自2024年1月1日起施行。办法明确,银行保险机构涉刑案件风险防控应遵循以下原则:预防为主、关口前移,全面覆盖、突出重点,法人主责、分...
中国人寿武邑支公司开展涉刑案件管理专题培训
为规范和加强涉刑案件风险管理工作,提升全体员工对于案件的发生、处理时刻保持清醒的认知,熟知涉刑案件管理处置工作时限和流程,严格按照制度要求规范处理,近日,中国人寿武邑支公司组织开展了《金融机构涉刑案件管理办法》专题培训。培训对《金融机构涉刑案件管理办法》进行了深度解读,要求全体人员在日常工作及排查中提高敏...
中国人寿武邑支公司开展涉刑案件风险管理和警示教育培训
为建立健全公司涉刑案件风险防控治理机制,完善公司涉刑案件管理,严厉打击金融犯罪,提升员工应急处理能力,近日,中国人寿武邑支公司开展了涉刑案件风险管理警示教育培训活动。培训中,公司纪检风控专员首先对《金融机构涉刑案件管理办法》中涉及保险业的部分进行解读,并带领大家共同观看了销售违规案例分析视频,结合系统业内典...
马宏伟等众力并多措举 评《金融机构涉刑案件管理办法》四大亮点
对于案件管理制度的对象范围,《办法》删除旧规对于“业外案件”,即银行保险机构以外的单位、人员的辐射。新规聚焦金融机构对其内部从业人员在业务经营过程中,利用职务便利侵犯所在机构或者客户合法权益,并被公安、司法、监察等机关立案查处的案件;对于可能演化为案件,尚未达到案件标准事件,则规定为案件风险事件,对此亦需履...
银行保险机构涉刑案件风险防控新规实施
记者从国家金融监督管理总局官网获悉,2024年1月1日起,《银行保险机构涉刑案件风险防控管理办法》正式实施。该《办法》共六章五十二条及附录,包括总则、风险治理和管理责任、风险管理基本要求、风险管理流程和方法、监督管理、附则。主要强调了操作风险管理基本原则,明确了风险治理和管理责任,规定了风险管理基本要求,细化...
监管动态|国家金融监督管理总局修订发布《金融机构涉刑案件管理...
金融机构涉刑案件管理办法第一章总则第一条为进一步规范和加强金融机构涉刑案件（以下简称案件）管理工作，建立责任明确、协调高效的工作机制，依法、及时、稳妥处置案件，依据《中华人民共和国银行业监督管理法》《中华人民共和国商业银行法》《中华人民共和国保险法》等法律法规，制定本办法(www.e993.com)2024年11月11日。第二条本办法所...
源头预防标本兼治 业内专家建言银行保险机构涉刑案件风控
近日，首期金融法治沙龙暨《银行保险机构涉刑案件风险防控管理办法》解读会在京举行，会议由中国法学会案例法学研究会、南方财经法律研究院主办，北京市海勤律师事务所承办，会上，多位业界专家学者共同探讨金融领域违法犯罪风险防控的法律议题。“金融领域的案件不仅有实体上的界分问题，还有程序上的先后问题。”中国法学...
金融机构涉刑案件管理办法发布:紧盯关键事、关键人、关键行为
《管理办法》紧盯关键事、关键人、关键行为，对金融机构各级负责人案件采取重点监管措施，对重大案件调查、追责问责、案情通报从严要求，切实提高违法违规成本。有下列情形之一的案件，属于重大案件：（一）涉案业务余额等值人民币一亿元（含）以上的；（二）自案件确认后至案件审结期间任一时点，风险敞口金额（指涉案金额...
首期金融法治沙龙暨《银行保险机构涉刑案件风险防控管理办法...
12月15日,由中国法学会案例法学研究会、南方财经法律研究院主办,北京市海勤律师事务所承办的首期金融法治沙龙暨《银行保险机构涉刑案件风险防控管理办法》(以下简称《办法》)解读会在京举办。中国法学会案例法研究会会长胡云腾,中国银行业协会原首席法律顾问、中国仲裁法学研究会金融专委会主任卜祥瑞,西北政法大学金融与...
2023年保险业监管政策文件汇总
2023年保险业监管政策——统计银行保险监管统计管理办法《办法》具有五个方面的特点:一是明确归口管理要求;二是突出数据质量管理要求;三是强调数据安全保护;四是对接数据治理要求;五是重视数据价值实现。2023年保险业监管政策——车险关于扩大商业车险自主定价系数浮动范围等有关事项的通知...