管理人变更,券商→公募子公司
近日,国元证券(000728)公告称,公司决定以通讯方式召开集合计划持有人大会,审议国元元赢四个月定期开放债券型集合资产管理计划变更管理人为该公司参股的公募子公司长盛基金的有关事项。这表明,国元元赢四个月定开债的管理人即将由国元证券“转移”成国元证券参股的长盛基金。去年9月,方正证券金立方一年持有期混合...
证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法
第三条证券基金经营机构的合规管理应当覆盖所有业务,各部门、各分支机构、各层级子公司和全体工作人员,贯穿决策、执行、监督、反馈等各个环节。第四条证券基金经营机构应当树立全员合规、合规从管理层做起、合规创造价值、合规是公司生存基础的理念,倡导和推进合规文化建设,培育全体工作人员合规意识,提升合规管理人员...
中证协修订发布证券公司两类子公司管理规范
环球网财经综合报道5月10日,据中国证券业协会网站,为进一步加强证券公司监管,推动证券公司两类子公司合规展业,中证协修订并发布了《证券公司另类投资子公司管理规范(2024年修订)》和《证券公司私募投资基金子公司管理规范(2024年修订)》(合称《两部规范》),自2024年5月31日起实施。在主要修订内容方面,关于优化...
国都证券变更股东获证监会七条反馈,浙商证券需论证两家私募子整合...
七是要求浙商证券就未来两家证券公司的私募子公司整合计划的合规性进行论证。据国都证券2024年半年报,其通过全资子公司国都创业投资有限责任公司(简称“国都创投”)从事私募基金管理业务,国都创投上半年实现营业收入3075.86万元,净利润1972.57万元。截至6月末,总资产1.999亿元,净资产1.29亿元。另据浙商证券2024年半年报,...
从12万亿跌落至1.23万亿,没落的基金子公司寻路
从2016年公募基金子公司鼎峰时管理资产规模逼近12万亿元,到如今缩水至1.23万亿元,手持“万能牌照”的基金子公司十多年间究竟发生了什么,未来路在何方?野蛮生长2012年11月1日,为推进基金管理公司更好服务实体经济,满足投资理财需求与融资服务需求,证监会颁布实施《证券投资基金管理公司子公司管理暂行规定》(证监会公告...
证券公司私募投资基金子公司管理规范 (2024 年修订)
证券公司私募投资基金子公司管理规范(2024年修订)第一章总则第一条为规范证券公司私募投资基金子公司(以下简称"私募基金子公司")的行为,有效控制风险,根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国合伙企业法》《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国证券投资基金法》《证券公司监督管理条例》《...
划重点!19条读懂证监会《私募投资基金监督管理办法(征求意见稿)》
上述第(二)点是指为金融机构发行的资管产品提供证券证券投资顾问服务。四、加强分支机构监管,管理人非必须不得设立分支机构征求意见稿规定,私募基金管理人不得出资设立分支机构。为管理私募基金财产必须设立子公司的,私募基金管理人应当将子公司纳入统一合规风控管理,并及时向基金业协会和注册地、设立机构所在地中国证...
中基协:7月证券期货经营机构共备案私募资管产品878只 环比增长1.97%
管理规模中位数238.45亿元;证券公司私募子公司平均管理私募基金83.06亿元,管理规模中位数为21.72亿元;基金管理公司平均管理私募资管产品规模368.73亿元,管理规模中位数97.01亿元;基金子公司平均管理私募资管产品规模182.24亿元,管理规模中位数33.92亿元;期货公司及其资管子公司平均管理私募资管产品规模30.15亿元,管理规模中位数...
证券公司另类投资子公司管理规范 (2024 年修订)
证券公司另类投资子公司管理规范(2024年修订)第一章总则第一条为规范证券公司另类投资子公司(以下简称"另类子公司")的行为,有效控制风险,根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《证券公司监督管理条例》《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》《证券基金经营机构董事,监事,高级...
中证协:优化证券公司另类投资子公司业务范围
中证协称,为正确理解与适用两部规范的规定,协会制定了配套文件《自律规则适用意见第6号——关于<证券公司另类投资子公司管理规范>和<证券公司私募投资基金子公司管理规范>有关规定的适用意见》并经协会会长办公会审议通过。上述规则及文件现予发布,并自2024年5月31日起实施。《证券公司另类投资子公司管理规范(...