范兴成等:新“国九条”框架下的证券监管格局与效能(中)
二、美国的三次“股灾”及其政府”救市“与证券监管完善在分析了中国政府自己“护盘”“救市”之两次“国九条”的颁布及实施之后,我们来看看发达资本主义国家美国政府是如何解救资本市场的一些“固疾”和“股灾”,并进而推动资本市场健康发展的。美股历史上出现过十多次股灾,在这大大小小的十几次股灾中,有三次...
航天动力:航天动力关于时任高级管理人员收到中国证券监督管理委员...
陕西航天动力高科技股份有限公司(以下简称“公司”或“航天动力”)近日获悉,公司时任高级管理人员郭新峰先生因违反《中华人民共和国证券法》被中国证券监督管理委员会出具了《市场禁入决定书》([2024]5号),对其采取十年证券市场禁入措施。现将其相关内容公告如下:一、《市场禁入决定书》主要内容“当事人:郭新峰,男...
中国证券监督管理委员会主席吴清:要全力把造假者挡在资本市场门外
吴清介绍称,从监管上说,主要有以下几个方面:一是做好入口的监管,再一个是出口的监管,还有一个是持续监管,最后是责任的落实。吴清强调,要“严把入口”:企业IPO上市绝不能以“圈钱”为目的,更不允许造假、欺诈上市。因此,审核注册各个环节都要依法依规,严之又严,督促发行人真实准确完整披露信息,要全力把造假者挡...
加强程序化交易监管维护交易秩序和市场公平 ——《证券市场程序化...
二是针对高频交易的速度优势,实施差异化监管,明确了高频交易的定义,并从报告信息、收费、交易监控等方面提出差异化监管要求,体现“趋利避害、规范发展”监管思路,以维护市场秩序和公平;三是针对北向资金的程序化交易,《管理规定》明确了对北向程序化交易的监管要求,按照内外资一致的原则纳入报告管理,执行交易监控标准。
马宏伟等:2023证券执法热点有哪些?数据说话!
中国证监会是证券违法行为的核心监管机构,执法组织架构包括调查部门、审理部门和派出机构。其中,派出机构包括沪深专员办和各地证监局,沪深专员办负责查办重大案件,36家证监局负责查办辖区案件及稽查局交办的重大案件。2023年以中国证监会为主体办理的案件共计81件,占比21.66%,剩余案件分布各地证监局办理,其中上海、浙江、...
...相关当事人信披违法违规被处以重罚,实控人陈翔被禁入证券市场5年
公告称,因公司、实际控制人、董事长陈翔涉嫌信息披露违法违规,根据《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国行政处罚法》等法律法规,中国证监会4月1日决定对公司及公司实际控制人、董事长陈翔立案(www.e993.com)2024年9月18日。4月28日,因涉嫌证券市场内幕交易,陈翔收到中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)下发的《中国证券监督管理...
操纵证券市场行为,如何认定及归责?
该案判决对证券市场操纵的基础性法律问题,包括复杂证券操纵的认定,投资者交易损失与操纵行为的因果关系判断,投资损失计算方法以及信息型操纵与虚假陈述混同的处理等逐一进行了深入分析论证,总结归纳了一定的司法裁量标准,对同类案件的处理具有借鉴意义。该案入选2023年度全国法院系统优秀案例分析。
中金:数字监督在资本市场反欺诈中的能与不能
■资本市场是典型的人力资本密集型行业,无论是市场本身的运行还是监督市场运行的机制安排,都有大量人工干预的空间。产业数字化能够在一定程度上实现对人的替代,有助于压缩传统的机会主义行为空间,进而助力资本市场反欺诈。从证券交易系统自动化转型的历史经验来看,电子化交易系统确实减少了证券交易环节的欺诈行为。往前...
证监会行政处罚、立案调查、市场禁入及监管措施的后果全揭示(2024...
根据《通知》相关规定,非行政处罚性监管措施是指中国证监会对证券违法行为施加的一种监管措施,但该措施不属于行政处罚类型,同时由于该等措施是调查工作完成后作出的,因此调查、检查措施以及在调查、检查过程中采取的一系列监管措施也不属于非行政处罚性监管措施的范畴。根据《上市公司信息披露管理办法》以及中国证监会颁布...
...关于最近五年未被证券监管部门和交易所采取监管措施或处罚的公告
交易所采取监管措施或处罚的公告本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。江苏利柏特股份有限公司(以下简称“公司”)自上市以来,严格按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所股票上市规则》等法...