证券公司廉洁从业风险防范机制实证研究

但伴随行业的发展和监管的趋严,关于如何完善廉洁从业风险防范机制的新难题、新挑战也随之而来,如何让廉洁从业风险防范机制真正为证券行业队伍纯洁建设、业务规范拓展、行业健康发展保驾护航值得每一个证券公司、每一位证券从业人员思考。二、境外证券行业廉洁从业风险规制要求发达国家和地区由于资本市场起步早,金融监管模...

证券从业资格证要考什么?全面解读考试内容与要求

1.《证券投资顾问业务》:考查考生在证券投资咨询领域的专业知识与技能,涉及投资顾问的职责、投资组合管理等内容。2.《发布证券研究报告业务》:重点考察考生在证券分析与研究方面的能力,要求考生能够独立撰写研究报告,分析市场动态。3.《投资银行业务》:该科目主要考查考生对投资银行业务流程、融资方式及风险控制的理解。

2025年度中国证监会招考职位专业科目笔试考试大纲

2.证券市场基础知识证券市场概况、股票、债券、基金、证券市场对外开放、耐心资本、天使投资、风险投资、资本市场内在稳定性3.证券行业监管《证券法》《公司法》《上市公司监督管理条例》《证券公司监督管理条例》《私募投资基金监督管理条例》《国务院关于加强监管防范风险推动资本市场高质量发展的若干意见》等内容...

中国证监会拟招录331名会计、法律等专业监管人才(附招录计划表及...

2、证券市场基础知识证券市场概况、股票、债券、基金、证券市场对外开放、耐心资本、天使投资、风险投资、资本市场内在稳定性。3、证券行业监管《证券法》《公司法》《上市公司监督管理条例》《证券公司监督管理条例》《私募投资基金监督管理条例》《国务院关于加强监管防范风险推动资本市场高质量发展的若干意见》等内容。

中航京能光伏封闭式基础设施证券投资基金更新的招募说明书(2023年...

(1)战争、自然灾害、疫情等不可抗力因素的出现,将会严重影响证券市场的运行,可能导致基金财产的损失;(2)金融市场危机、行业竞争、托管人违约等超出基金管理人自身直接控制能力的风险,可能导致基金或者基金份额持有人利益受损;(3)因人为因素而产生的风险,如基金经理违反职业操守的道德风险,以及因内幕交易、欺诈等行为...

财达证券2023年年度董事会经营评述

财达证券(600906)2023年年度董事会经营评述内容如下:一、经营情况讨论与分析2023年,公司以扎实开展学习贯彻习近平新时代中国特色社会主义思想主题教育为契机,全面学习贯彻党的二十大精神、中央金融工作会议精神,自觉用党的创新理论武装头脑、指导实践、推动工作、促进发展(www.e993.com)2024年11月1日。一年来,公司经营管理团队团结一心带领广大员工,坚...

开源研究:春节假期重大事件&研究内容一览

来源:开源证券研究所一、全球市场:春节假期前后全球主要股指涨跌不一—全球股市:春节假期期间,全球主要股指涨跌不一。截至本周五收盘,美股三大指数集体收跌,道指本周下跌0.11%,纳指下跌1.34%,标普500下跌0.42%。亚太股指方面,日经225、恒生指数分别上涨4.31%、3.77%;欧洲方面,英国富时和德国DAX分别上涨1.84%、1.1...

中原证券2023年年度董事会经营评述

中原证券(601375)2023年年度董事会经营评述内容如下:一、经营情况讨论与分析(一)总体经营情况2023年,公司在省委、省政府的正确领导和各方面的大力支持下,加压驱动、奋楫笃行,深刻理解把握高质量发展的核心要义和本质要求,按照问题导向,研究明确了公司高质量发展的方向、策略和六大举措,聚焦主责主业、整合业务资源、...

【致同提示】2023年度财务报表审计需关注的监管要求和审计准则(上)

2023年9月5日,证监会发布《2022年度证券审计市场分析报告》,内容主要包括从事证券服务业务会计师事务所基本情况,2022年度证券审计市场情况,2022年度审计报告分析以及证券市场审计执业问题等。证券市场审计执业中,财务舞弊审计相关问题包括:未充分识别应对收入相关舞弊风险,未充分应对利用资产减值等会计估计操纵利润相关舞弊风险...

上海爱建信托有限责任公司2023年度报告摘要

4.2所经营业务的主要内容自营资产运用与分布表■注:该表与资产负债表资产总额的差额(83,671.62万元)系计提的资产减值准备。信托资产运用与分布表■4.3市场分析2023年,信托业务分类新规正式实施,标志着信托行业新一轮转型发展正式开启。新的业务分类中,资产服务信托被置于各类业务之首,体现其在信托未来转型...