证券公司股权管理规定
第一条????为加强证券公司股权管理,保护证券公司股东、客户及其他利益相关者的合法权益,促进证券公司持续健康发展,根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》(以下简称《证券法》)《证券公司监督管理条例》等法律、行政法规,制定本规定。第二条????本规定适用于中华人民共和国境内依法设立的证券公司。
新证券法“大修”后落地 护航资本市场健康发展
新修订法案中将资产支持证券(ABS)、资产管理产品的发行与交易也纳入《证券法》法律适用范围内。证券法第二条中新增,资产支持证券、资产管理产品发行、交易的管理办法,证券衍生品种发行、交易的管理办法,由国务院依照本法的原则规定。在资产证券化和资产管理业务中发行的资产支持证券和各种资管产品,在性质上类似于证券,...
券商债券投顾业务被指泛滥生长,实操、规模、监管、风控等全面求证
业内人士指出,从法律关系看,两者权利义务不同,在债券投资顾问业务中,券商提供投资建议,由委托人决定是否采纳;在资产管理业务中管理人依照资产管理合同,具有决策的独立性。从监管角度看,两者需要的牌照不同,投资顾问业务需持有投资咨询业务牌照,资管业务需要持有资产管理业务牌照,监管对这两类业务的监管要求也有...
证监会拟推出券商管理新规:厘清“业务”资格,遏制“屯牌”、“保...
四是,规范职责。落实《证券法》《条例》对我会的授权,将证券公司各项业务(包括各项新业务)的审批统一归口于证监会及派出机构。基本原则是:常规业务由证监局审核,创新复杂业务由证监会审核;对于我会已经许可的业务资格,会管单位不再搞“二次”准入,但可根据业务风险特征提出补充性自律要求。五是,健全退出。增...
券商债券投顾业务规模几何?利益冲突是否存在?合规风控到位与否...
为新产品创设提供研究支持。中小商业银行金融市场部门对券商投顾的需求更多是投研体系搭建和人才培养。实践中银行会以少量自营资金与证券公司签约,即所谓“账内投顾”。券商投顾团队在“账内投顾”提供投资建议的过程中,只有建议权,没有决策权,银行有权根据实际情况决定是否采纳投资顾问的建议。券商中国记者:...
深市资产证券化市场潜力无限 资产支持证券融资质效有望更进一步
近日,由杭州未来科技城管委会牵头设计实施的全国首单全流程市场化专精特新知识产权证券化项目(ABS)“国金-杭州未来科技城知识产权第1期资产支持专项计划(专精特新)”在深圳证券交易所(以下简称“深交所”)成功发行(www.e993.com)2024年9月17日。事实上,资产证券化作为助力实体经济盘活存量资产、拓宽直接融资渠道的重要手段,一直以来都是交易所重点...
力盛体育: 力盛云动(上海)体育科技股份有限公司2023年度向特定...
机构投资者、合格境外机构投资者以及其他符合相关法律、法规规定条件的法人、自然人或其他机构投资者。证券投资基金管理公司、证券公司、合格境外机构投资者、人民币合格境外机构投资者以其管理的二只以上产品认购的,视为一个发行对象;信托公司作为发行对象的,只能以自有资金认购。
马宏伟等:上市公司经营合规之上市公司证券发行过程中的合规问题
自2019年新《证券法》施行起,《证券法》明确的监管范围包括三类:一是法律明确列举的标的,包括股票,公司债券,存托凭证的发行和交易,以及政府债券、证券投资基金份额的上市交易;二是可以参照适用《证券法》原则的两个标的,即资产支持证券和资产管理产品的发行、交易;三是兜底性标的,即国务院依法认定的其他证券。
中航京能光伏封闭式基础设施证券投资基金更新的招募说明书(2024年...
基金管理人在本基金存续期间可能管理其他同样投资于新能源类型基础设施项目的基金,尽管本基金与该等基金为完全独立的基金、彼此不发生相互交易且投资策略不同,但受同一基金管理人、资产支持证券管理人管理,同时底层基础设施项目存在同质性,理论上存在同业竞争和利益冲突(包括但不限于发展定位、拟收购项目、投资机会、招商...
海通证券2023年年度董事会经营评述
截至2023年末,海富通基金资产管理规模4,129亿元,新中标企业年金、职业年金、社保组合项目共20个;债券ETF产品规模293亿元,较年初规模接近翻倍,市场排名第一;货基零售化个人客户保有规模较年初新增112亿元。(2)海通资管公司海通资管公司以公募、私募双轮产品战略驱动公司发展,致力于打造全能资产管理机构。公募业务方面,...