全国人大一审证券法:证券从业人员“炒股”解禁
证券从业人员“炒股”解禁近年来,关于证券从业人员能否直接入市的问题一直是市场关注的热点。此次,草案明确证券从业人员可以买卖股票,但也作出了相应的规范。根据草案,证券经营机构、证券交易场所和证券登记结算机构的从业人员、国务院证券监督管理机构的工作人员以及其他证券从业人员,应当事先向其所在单位申报本人及配偶证...
不妨让券商从业人员合规炒股
之所以如此,究其原因在于,《证券法》是禁止券商从业人员炒股的。《证券法》第四十条规定,证券交易场所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员,证券监督管理机构的工作人员以及法律、行政法规规定禁止参与股票交易的其他人员,在任期或者法定限期内,不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票或者其他具有股权性质的证券,...
主动辞职!从业人员供述违法行为,请求减轻处罚
证监会认为,孙某作为证券公司的从业人员,私下接受客户委托买卖股票的行为,违反《证券法》第一百三十六条第二款规定,构成证券公司的从业人员私下接受客户委托买卖证券违法行为。孙某作为证券公司的从业人员,
违规炒股!证券从业人员主动辞职并求轻罚
证监会认为,孙某作为证券公司的从业人员,私下接受客户委托买卖股票的行为,违反《证券法》第一百三十六条第二款规定,构成证券公司的从业人员私下接受客户委托买卖证券违法行为。孙某作为证券公司的从业人员,借用他人证券账户买卖股票的行为,违反《证券法》第四十条第一款规定,构成证券公司的从业人员借用他人名义买卖股票或者...
安徽证监局对证券从业人员张世军出具警示函,严查违法买卖股票行为
8月21日电,安徽证监局正式发布公告,对违反证券法规的从业人员张世军采取了出具警示函的行政监管措施,并明确将此记录纳入证券期货市场诚信档案,以示惩戒。据安徽证监局调查,张世军作为证券行业的从业人员,在2018年底之前存在利用他人账户进行股票买卖的违规行为。这一行径严重违反了2005年修订的《中华人民共和国证券法》...
多地证监局部署!严打从业人员违规炒股
近日,证监会组织稽查执法、日常监管力量集中查办了某券商多名从业人员买卖股票等违法违规行为(www.e993.com)2024年10月23日。证券从业人员不得买卖股票是证券法的基本要求,近年来,证监会严厉打击证券从业人员违规买卖股票行为。2019年至2023年,共查办67起从业人员违法炒股案件,对139人作出行政处罚。
民间委托理财有哪些“坑”?_澎湃号·政务_澎湃新闻-The Paper
《中华人民共和国证券法》第一百三十六条证券公司的从业人员在证券交易活动中,执行所属的证券公司的指令或者利用职务违反交易规则的,由所属的证券公司承担全部责任。证券公司的从业人员不得私下接受客户委托买卖证券。《中华人民共和国期货和衍生品法》第六十九条期货经营机构从事期货业务的人员应当正直诚实、品行良好...
一波券商员工违规炒股除夕日集中被罚,最高个人罚没超1亿,一天开出...
深圳证监局认为,韩飞的上述行为违反了《证券法》第四十条第一款关于禁止证券公司从业人员直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票的规定,违法行为恶劣,情节较为严重,决定对韩飞采取10年证券市场禁入措施,并责令韩飞依法处理非法持有的证券,没收其违法所得5868万元,并处以5868万元罚款,罚没累计达1.17亿元。招商证券...
证监会最新通报!多名从业人员被集中处理!
四是对负有从业人员管理责任的招商证券,采取责令增加合规检查次数的行政监管措施,对公司董事长采取出具警示函、2名时任合规总监采取监管谈话的行政监管措施,并督促招商证券启动内部问责,约谈相关违规人员,落实问责全覆盖。证券从业人员不得买卖股票是《证券法》的基本要求。近年来,我会严厉打击证券从业人员违规买卖股票...
证监会除夕加班严监管!63名从业人员违法炒股被罚,还有人被移送...
2月9日除夕日,证监会发布消息称,近日,证监会组织稽查执法、日常监管力量集中查办了招商证券多名从业人员买卖股票等违法违规行为。同日,证监会对上海思尔芯技术股份有限公司(原名:上海国微思尔芯技术股份有限公司,以下简称思尔芯或公司)申请科创板首发上市过程中欺诈发行违法行为作出行政处罚。该案系新《证券法》实施以来,...