中国证监会通报证券公司投行业务内部控制及廉洁从业专项检查情况
北京商报讯(记者李海媛)10月18日,中国证监会通报证券公司投行业务内部控制及廉洁从业专项检查情况。据悉,为落实中央金融监管工作会议“长牙带刺、有棱有角”要求,持续强化对证券公司投行业务监管,压严压实中介机构“看门人”责任,今年中国证监会组织对部分证券公司投行内部控制及廉洁从业情况开展了现场检查。从检查情况看,...
证监会出手!多家券商被罚 43名相关从业人员被采取行政监管措施
红星资本局10月19日消息,日前,证监会官网通报证券公司投行业务内部控制及廉洁从业专项检查情况。证监会对开源证券、中原证券采取暂停公司债券承销业务6个月的行政监管措施,并对11家公司视违规问题情节轻重分别采取监管谈话、责令改正、出具警示函等行政监管措施。图源:证监会官网值得注意的是,此次证监会通报存在违规问题的...
皮海洲:不妨让券商从业人员合规炒股|立方大家谈
可见,监管部门对券商从业人员违规炒股的监管一直都是旗帜鲜明的。之所以如此,究其原因在于,《证券法》是禁止券商从业人员炒股的。《证券法》第四十条规定,证券交易场所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员,证券监督管理机构的工作人员以及法律、行政法规规定禁止参与股票交易的其他人员,在任期或者法定限期内,不得...
全国人大一审证券法:证券从业人员“炒股”解禁
证券从业人员“炒股”解禁近年来,关于证券从业人员能否直接入市的问题一直是市场关注的热点。此次,草案明确证券从业人员可以买卖股票,但也作出了相应的规范。根据草案,证券经营机构、证券交易场所和证券登记结算机构的从业人员、国务院证券监督管理机构的工作人员以及其他证券从业人员,应当事先向其所在单位申报本人及配偶证...
25人被集体处罚 证券从业人员违规炒股迎强监管
监管部门对违规炒股行为重拳出击证券从业人员违规炒股迎来强监管。日前,北京证监局开出批量罚单,涉及25人。因作为证券从业人员,存在买卖股票的违规行为,寇玥、刘浩然等20人被出具警示函,庄江斌则被采取监管谈话的行政监管措施。此外
证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法
第一条????为了规范证券公司和公开募集证券投资基金管理公司(以下统称证券基金经营机构)董事、监事、高级管理人员及从业人员的任职管理和执业行为,促进证券基金经营机构合规、稳健运行,保护投资者的合法权益,依据《证券法》《证券投资基金法》《公司法》《证券公司监督管理条例》等法律法规,制定本办法(www.e993.com)2024年10月23日。
关于违法违规“三位一体”的立体化追责与证券公司责任的思考
证券服务机构及从业人员要首先时刻牢记其出具的专业意见对投资人判断上市公司价值是有重要影响的。在对执业规范中证券服务机构勤勉尽责的理解方面,证券服务机构和从业人员需要持续的研究判例,加强学习和理解。三、刑事责任刑事责任中,验资、验证、会计、审计、法律服务、保荐等职责的中介组织的人员,严重不负责任,出具的...
炒股大师惨败收场,个人被证监会立案,公司被国资收编
炒股大师惨败收场,个人被证监会立案,公司被国资收编在美股,证券从业人员是可以炒股的,只需要报备账户就行了,监管机构会定期抽查,而在A股,证券从业人员炒股是被明令禁止的,并写入了证券法。这意味着,A股从制度层面就认为券商人员都是炒股大师,就像赌场老板认为自己的员工全都是赌神。
不妨让券商从业人员合规炒股
之所以如此,究其原因在于,《证券法》是禁止券商从业人员炒股的。《证券法》第四十条规定,证券交易场所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员,证券监督管理机构的工作人员以及法律、行政法规规定禁止参与股票交易的其他人员,在任期或者法定限期内,不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票或者其他具有股权性质的证券,...
证券从业人员代客理财、违法买卖证券 被证监会罚没590万
证监会作出处罚决定如下:对孙宏君私下接受客户委托买卖证券行为,根据《证券法》第二百一十条规定,对孙宏君责令改正、警告并罚款10万元;对孙宏君从业人员违法买卖证券行为,根据《证券法》第一百八十七条规定,对孙宏君没收2,896,527.54元,并处以290万元的罚款。