违规炒股!证券从业人员主动辞职并求轻罚
在另一案例中,于某作为证券从业人员,私下接受客户委托买卖证券,被证监会并处以30万元罚款。主动辞职,希望减轻处罚证监会近日公布的一则罚单显示,依据《证券法》的有关规定,证监会对孙某作为证券从业人员违规买卖证券、私下接受客户委托买卖证券行为进行了立案调查、审理、听证。现已调查、审理终结。经查明,2020年4月...
证券从业人员违规炒股被处罚,涉事券商回应
“相关员工的个人投资行为既违反了《证券法》关于从业人员不得违规买卖股票的规定,也突破了公司关于员工个人投资行为管理制度的底线。”招商证券回应称,公司在监管部门调查期间予以积极配合,对上述处罚决定表示坚决支持,并将对涉事员工严肃问责。同时,为落实法规及公司制度禁止从业人员买卖股票的要求,招商证券已经从新员工...
一波券商员工违规炒股除夕日集中被罚,最高个人罚没超1亿,一天开出...
深圳证监局认为,韩飞的上述行为违反了《证券法》第四十条第一款关于禁止证券公司从业人员直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票的规定,违法行为恶劣,情节较为严重,决定对韩飞采取10年证券市场禁入措施,并责令韩飞依法处理非法持有的证券,没收其违法所得5868万元,并处以5868万元罚款,罚没累计达1.17亿元。招商证券...
证券从业人员张建平等多人存在借用他人证券账户买卖股票行为,深圳...
2024年2月9日,深圳证监局公告,对证券从业人员张建平、李乐、纪宾、叶雪薇、肖向莲采取监管谈话的行政监管措施。经查,这些人员在2021年8月以前曾存在借用他人证券账户买卖股票的行为,违反了相关证券法规定。张建平、李乐、纪宾、叶雪薇违反了2005年修订的《中华人民共和国证券法》第四十三条、《证券公司合规管理试...
证监会春节开罚单,瞄准“证券从业人员违规炒股”红线,招商证券...
综合相关证据,证监会认为,韩飞的上述行为违反了《证券法》第四十条第一款关于禁止证券公司从业人员直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票的规定,构成《证券法》第一百八十七条所述违法行为。最终,证监会责令韩飞依法处理非法持有的证券,没收违法所得5868.49万元,并处以等额罚款。同时对其采取10年证券市场禁入措施,期间...
证监会坚持“零容忍”执法,集中处理多名从业人员违法炒股
四是对负有从业人员管理责任的招商证券,采取责令增加合规检查次数的行政监管措施,对公司董事长采取出具警示函、2名时任合规总监采取监管谈话的行政监管措施,并督促招商证券启动内部问责,约谈相关违规人员,落实问责全覆盖(www.e993.com)2024年10月23日。证券从业人员不得买卖股票是《证券法》的基本要求。近年来,我会严厉打击证券从业人员违规买卖股票...
又有证券从业人员违规买卖股票被罚!
又见证券从业人员违规炒股!近日,根据重庆证监局披露的一份行政处罚决定书,光大证券一位从业人员违规买卖股票,累计成交金额598.53万元,亏损14.33万元,最终被罚6万元。又见证券从业人员违规炒股近日,重庆证监局公布一则行政处罚决定书显示,依据《证券法》)有关规定,重庆证监局对曹某证券从业人员违规买卖股票行为进行...
累计买卖股票近600万,倒亏钱!光大证券一员工违规炒股被罚
光大证券一员工违规炒股被罚证券从业者违规炒股不仅被罚且实际亏损的情形再添新例。日前,重庆证监局披露行政处罚决定书称,2016年入职光大证券股份有限公司(下称“光大证券”)重庆李家沱证券营业部、涉案期间系《证券法》规定证券从业人员的曹阳,实际控制他人证券账户从事股票交易,累计成交金额598.53万元,亏损14.33万元...
有人被罚没过亿!多家涉事券商回应从业人员违规炒股
处罚决定书显示,韩飞使用“韩浩”等证券账户组合计交易金额43.80亿元,截至2022年9月30日盈利5868.49万元。证监会认为,韩飞的上述行为违反了《证券法》第四十条第一款关于禁止证券公司从业人员直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票的规定,构成《证券法》第一百八十七条所述违法行为。
多家券商员工违规炒股被罚 最基本“行规”何以难遵守
随后,在龙年开工首日,广西证监局2024年1号行政处罚决定书也涉及违规炒股案情,国泰君安证券梅湾路营业部时任总经理周靖杰因利用未公开信息交易、违法买卖股票行为被处以53万元罚款。证券从业人员不得买卖股票是《中华人民共和国证券法》(以下简称《证券法》)的基本要求,却为何屡禁不止?从业人员、证券公司、监管部门...