证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法

本办法所称高级管理人员是指证券基金经营机构的总经理、副总经理、财务负责人、合规负责人、风控负责人、信息技术负责人、行使经营管理职责并向董事会负责的管理委员会或执行委员会成员,和实际履行上述职务的人员,以及法律法规、中国证券监督管理委员会(以下简称中国证监会)和公司章程规定的其他人员。本办法所称从业人员...

中证协“摸底”证券行业人力资源管理情况 从业人员年内净流出超...

《证券日报》记者从券商处获悉,近日,中国证券业协会(以下简称“中证协”)正式开展2023年度行业人力资源管理情况调查,涉及证券行业从业人员结构、人才缺口、招聘情况以及专业线人才构成、离职率等多维度指标,展现了对于行业人才结构的关注与重视。

344,728名从业人员!2024上半年证券行业哪些公司和岗位在逆势增长?

来自中国证券业协会的数据显示,截至2024年6月30日,146家券商(含单列的资管子公司,下同)共有344,728名从业人员。其中有219,193名一般证券业务人员,78,142名投资顾问,32,324名证券经纪人,8,786名保荐代表人,5,104名证券分析师和853名投资主办人。今年以来从业人员净减9,926名,降幅为2.80%。一般证券业务减少6...

最新证券从业人数34万人,较去年底减少11489人,其中证券经纪人缩减...

根据Choice汇总的中国证券业协会从业人员数据,截至2024年9月19日,证券行业从业人员总数已调整至340633人,较2023年底的352122人减员11489人。其中,证券经纪人缩减7244人,分析师减少731人,投资顾问减少1628人,保代减少94人。表面看似平静无澜,实则行业正经历一场前所未有的深刻重构,不仅体现在从业人员队伍的悄然瘦身,更...

重磅!证监会:集中处理多名从业人员违法炒股!63人被罚没合计超8000...

一是对63人作出行政处罚，合计罚没8173万元，对1人作出终身证券市场禁入措施。二是将1人涉嫌内幕交易行为移送司法机关处理。三是对46人采取行政监管措施，其中拟对3人采取认定为不适当人选，对5人采取监管谈话、38人采取出具警示函。四是对负有从业人员管理责任的招商证券，采取责令增加合规检查次数的行政监管措施，...

六方面明确要求!券商从业人员,需遵守

中国证券业协会要求，各证券公司及其子公司应加强选人用人管理，把好人员“入口关、晋升关、出口关”，强化对人员政治素质、道德品行、廉洁从业情况的考察(www.e993.com)2024年11月24日。对存在负面声誉信息的人员，公司应当审慎聘用、任用。对存在违法违规、失德失范行为的人员坚决予以出清，不断净化从业人员队伍。六方面要求明确《准则》对券商从业...

@券商从业人员,职业道德准则正式发布!

中国证券业协会9月2日发布了《证券从业人员职业道德准则》(以下简称《准则》),《准则》提出了“诚实守信,专业尽职”“以义取利,珍惜声誉”“稳健审慎,致力长远”“守正创新,益国利民”“依法合规,廉洁自律”“尊重包容,共同发展”等六项从业人员应遵守的行业道德准则,大力弘扬中华优秀传统文化,引导从业人员践行“五...

多名从业人员违法炒股,招商证券被罚8173万元、董事长霍达收警示函

具体来看,一是对63人作出行政处罚,合计罚没8173万元,对1人作出终身证券市场禁入措施。二是将1人涉嫌内幕交易行为移送司法机关处理。三是对46人采取行政监管措施,其中拟对3人采取认定为不适当人选,对5人采取监管谈话、38人采取出具警示函。四是对负有从业人员管理责任的招商证券,采取责令增加合规检查次数的行政监管措...

基金从业人员管理新规八问八答

1.公募基金管理人及从事私募资产管理业务的证券期货经营机构;2.经协会登记的私募基金管理人;3.基金托管人;从事基金销售、销售支付、份额登记、估值、投资顾问、评价、信息技术系统服务等业务的基金服务机构。答律师点评本次修订延续了2022年版《基金从业人员管理规则》对从业人员以及机构的定义,不涉及新增...

券商从业人员“新六条”出炉在即,券商发生重大声誉事件或将被扣分!

5月22日,据财联社新闻报道,中证协近日正在就修订《证券从业人员职业道德准则》征求意见,该《准则》自2020年8月推出,针对证券从业人员应当遵守的职业道德提出明确的原则性要求。据统计,证监会吴清主席履新以来,券商已收到近百张罚单,头部券商已悉数领罚,“严监严管”正给证券行业打下更为深刻烙印。今年3月证监会也...