2024年8月证券公司监管处罚案例分析报告(附:案例细节)
从本月处罚来看,监管对于员工执业行为、内控管理、投资者适当性、投资者回访、投资者投诉和纠纷、证券经纪人管理等方面都予以关注,并进行了处罚,其实际处罚对象仍落到证券公司分支机构及其从业人员。此外,值得注意的是,在本月的处罚中存在多例因公司未将从业人员实际使用手机号纳入监测致使公司与从业人员受到处罚的案例。
六方面明确要求!券商从业人员,需遵守
在声誉风险防范方面,中国证券业协会要求,各家券商应高度重视公司人员不当行为引发的声誉事件,及时总结梳理可能影响公司声誉的风险驱动因素,完善风险管理预案,建立健全快速响应、稳妥有效的声誉风险处置机制,主动维护、巩固和提升公司声誉,展现从业人员的良好风貌和行业良好形象。中国证券业协会表示,《准则》在体现与中国特色...
2024年9月证券从业资格考试公告发布!
从事业务管理工作的其他董事和监事、高级管理人员及从业人员和符合《证券行业专业人员水平评价测试实施细则》(下称《测试细则》)第七条规定的其他人员,由各公司预先将满足报名条件的考生基本信息录入到报名系统后,考生即可登录报名系统完成报名流程。
中金公司被监管警示!多名员工炒股、聘用无从业资格人员开展证券业务
大河财立方消息4月26日消息,北京证监局公布《关于对中国国际金融股份有限公司采取出具警示函行政监管措施的决定》。经查,中金公司合规管理存在以下问题:一是聘用未取得从业资格的人员开展相关证券业务;二是多名员工曾存在买卖股票、出借个人证券账户的行为,公司对员工行为监测监控不到位。违反了《证券公司和证...
基金从业人员管理新规八问八答
1.公募基金管理人及从事私募资产管理业务的证券期货经营机构;2.经协会登记的私募基金管理人;3.基金托管人;从事基金销售、销售支付、份额登记、估值、投资顾问、评价、信息技术系统服务等业务的基金服务机构。答律师点评本次修订延续了2022年版《基金从业人员管理规则》对从业人员以及机构的定义,不涉及新增...
重磅!中基协修订基金从业人员自律规则 进一步压实机构主体管理责任
基金行业又有重磅新规发布(www.e993.com)2024年10月21日。11月24日晚间,中国证券投资基金业协会(以下简称中基协)修订发布了《基金从业人员管理规则》及配套规则和《证券期货经营机构投资管理人员注册登记规则》。
证监会“零容忍”打击违法违规 欺诈发行和从业人员违法买卖股票被...
一是对63人作出行政处罚,合计罚没8173万元,对1人作出终身证券市场禁入措施。二是将1人涉嫌内幕交易行为移送司法机关处理。三是对46人采取行政监管措施,其中拟对3人采取认定为不适当人选,对5人采取监管谈话、38人采取出具警示函。四是对负有从业人员管理责任的招商证券,采取责令增加合规检查次数的行政监管措施,...
中基协修订发布重磅自律新规:约束基金经理频繁跳槽、从业人员不得...
二是资格认定。通过证券从业资格的人员或者具备境外相关从业资质的境外人员,豁免基金从业考试专业科目。三是从业经历认定。具备10年以上证券、基金、金融、法律、会计等工作经历的私募股权(含创投)基金管理人的高管人员,豁免基金从业考试全部科目。四是“学历认定+考核”。获得国家教育部门认可的全日制本科及以上学历的人...
廉洁从业 规范执业——山西证券推进廉洁文化建设扎实开展
3、在公司官网、办公网、投教平台进行广泛宣传教育山西证券在公司官网、“山西证券合规管理”公众号面向所有客户及潜在客户及利益相关方发布《廉洁从业告知书》,在公司“山西证券投教基地订阅服务”制作发布廉洁从业告知书及证券行业荣辱观宣传视频;在OA网站“新闻在线”栏目面向全体工作人员发出《山西证券股份有限公司廉...
重磅规则发布!中基协要求从业人员不得炫富
根据修订后的《管理规则》,通过所在机构从事基金业务活动的五类人员应当注册取得从业资格。具体包括:一是公募基金管理机构、从事私募资产管理业务的证券期货经营机构及私募证券基金管理机构中从事基金相关业务的人员。二是私募股权(含创投)投资基金管理机构的法定代表人、执行事务合伙人或其委派代表、合规风控负责人等高...