中证协:根据分类评价结果对券商待偿还收益凭证余额上限实施分级管理

北京商报讯(记者郝彦)10月25日,中证协发文表示,为贯彻落实党的二十届三中全会、中央金融工作会议精神和新“国九条”部署,进一步促进证券公司收益凭证业务规范健康发展,满足投资者多样化资产配置和财富管理需求,保护投资者合法权益,防控金融风险,中证协制定发布了《证券公司收益凭证发行管理办法》(以下简称《管理办法》...

中证协发布《关于修改〈首次公开发行证券网下投资者管理规则〉的...

财联社10月18日电,中证协发布《关于修改〈首次公开发行证券网下投资者管理规则〉的决定。其中提出,私募证券投资基金管理人管理的私募基金总规模最近两个季度应均为10亿元(含)以上,且近三年管理的私募证券投资基金中至少有一只存续期达到两年(含)以上。

中证协出手!严肃考场纪律,2人被罚

中证协表示,上述行为属于“在测试中使用手机等电子设备查阅相关内容的”严重违规情形,违反了《证券行业专业人员水平评价测试实施细则》的相关规定。考虑到吕颜辰所在机构已因此对其采取解除劳动合同的内部问责措施,根据相关规定,中证协决定对吕颜辰采取认定十二个月不适合从事相关业务(全部证券业务)的纪律处分,并按规定记入...

提升券商“风控力” 中证协拟加强和规范行业全面风险管理

9月10日，《证券日报》从券商处获悉，为进一步完善证券行业全面风险管理建设，严守不发生系统性风险的底线，夯实券商风险管理基础，中国证券业协会（以下简称“中证协”）对《证券公司全面风险管理规范》（以下简称《规范》）进行了修订，并结合证券行业实践，同步起草了《证券公司市场风险管理指引》（以下简称《指引》）...

中证协:券商子公司应安排全面风险管理工作负责人 考核权重不低于50%

财联社9月10日电,记者获悉,中证协近期研究修订了《证券公司全面风险管理规范》,从制度层面对重点问题和重点领域进行了总体规范,并向行业征求意见。券商子公司应当任命一名高级管理人员负责公司的全面风险管理工作,子公司负责全面风险管理工作的负责人不得兼任或者分管与其职责相冲突的职务或者部门。子公司风险管理工作负责人...

中证协拟上线「投行业务自律监管平台」,集成保代执业管理、投行...

中证协拟上线「投行业务自律监管平台」，集成保代执业管理、投行质量评价等五大功能来源：瑞恩资本RyanbenCapital记者8月12日从业内独家获悉，中国证券业协会拟上线投行业务自律监管平台，并于近日就《投行业务自律监管平台常规数据报送接口（征求意见稿）》征求行业意见(www.e993.com)2024年11月3日。据悉，中证协在底稿监管系统和质量评价系统基础之上...

中证协发布证券公司2024年上半年经营数据,147家公司实现净利润...

利息净收入212.15亿元、证券投资收益（含公允价值变动）826.20亿元；实现净利润799.90亿元。据统计，截至2024年6月30日，147家证券公司总资产为11.75万亿元，净资产为3.01万亿元，净资本为2.23万亿元，客户交易结算资金余额（含信用交易资金）1.83万亿元，受托管理资金本金总额9.27万亿元。每日经济新闻...

券业大事!中证协出手,重要平台将上线!

中证协出手,重要平台将上线!券商中国记者获悉,中国证券业协会(简称“中证协”)近日向业内就《投行业务自律监管平台常规数据报送接口(征求意见稿)》征求行业意见。后续,中证协将上线投行业务自律监管平台,涵盖投行业务电子底稿目录管理、投行业务电子底稿抽查、投行业务开展情况管理、保荐代表人执业行为信息管理、投行...

功能整合,强化监管!中证协推出投行业务自律监管平台

中证协推出投行业务自律监管平台在资本市场日益规范化的今天,中国证券业协会(中证协)即将上线的投行业务自律监管平台,无疑为证券行业的自律监管工作注入了新的活力与期待。该平台不仅标志着中证协在加强投行业务监管方面的又一重要举措,也预示着券商在数据报送、项目管理、执业行为等方面将面临新的挑战与机遇。

中证协最新数据显示 2023年券商经纪业务收入占比下降至27.78%...

中证协最新数据显示,2023年,券商经纪业务收入占比下降至27.78%,不敌自营业务,成为证券行业第二大收入来源。从行业格局来看,截至4月21日,在已发布2023年年报的上市券商中,中信证券以102.23亿元的经纪业务净收入位列第一,同比下降8.47%;国泰君安、华泰证券的经纪业务净收入分别为67.9亿元、59.59亿元,同比分别下降11.16...