拓日新能:收到深圳证监局警示函
证券时报e公司讯,拓日新能(002218)9月4日晚间公告,公司于9月3日收到深圳证监局出具的警示函。公司未按规定及时披露2023年度业绩预告,公司董事长陈五奎、总经理杨国强、财务总监余永米未按照规定勤勉履职,对上述问题负有主要责任。深圳证监局决定对公司、陈五奎、杨国强、余永米采取出具警示函的监管措施。
广东证监局:持续提升监管质效 推动资本市场全面深化改革
在助力重点平台建设方面,聚焦横琴、前海、南沙三大平台,广东证监局联合省有关部门出台金融支持粤港澳大湾区及相关重大平台建设实施方案。以广州期货交易所落地建设为依托,联合省有关部门发布完善期现联动市场体系、推动实体经济高质量发展实施方案,助力大湾区建设完整期货产业链和风险管理中心。最后,在有效化解重点领域风险...
因开展私募业务期间违反相关规定,金晟硕业投资遭广东证监局警示
北京商报讯(记者李海媛)8月5日,广东证监局发文称,经查,珠海横琴金晟硕业投资管理有限公司(以下简称"金晟硕业投资")在开展私募投资基金管理业务活动期间,存在未按规定及时填报并定期更新管理人有关信息的问题,违反了相关规定。根据有关规定,广东证监局决定对金晟硕业投资采取出具警示函的监督管理措施,要求其应高...
三友医疗(688085.SH)监事方颖收到上海证监局警示函
经查,方颖作为三友医疗的监事,方颖的父亲方华强于2022年7月21日至2024年5月31日期间,存在买入三友医疗股票后六个月内卖出、卖出后六个月内又买入的行为,其中买入29,141股,买入金额733,264.17元,卖出29,464股,卖出合计718,936.92元。免责声明:本内容来自腾讯平台创作者,不代表腾讯新闻或腾讯网的观点和立场。举报...
一夜两家,立案进展!|违法|证券法|证监会|广东证监局|证券期货市场...
广东证监局根据《证券法》第一百九十七条第一款的规定,拟决定对佳云科技及相关董事、高级管理人员给予警告,并分别处以相应罚款。编辑:舰长审核:陈墨版权声明《中国基金报》对本平台所刊载的原创内容享有著作权,未经授权禁止转载,否则将追究法律责任。
广东证监局刚开始私募基金自查 新价值投资被出具警示函
曾经的私募冠军广东新价值也被出具警示函,据广东证监局披露,广东新价值投资有限公司在开展私募投资基金管理业务活动期间,存在以下违规问题,一是未及时更新管理人及其从业人员的有关信息(www.e993.com)2024年9月9日。二是未妥善保存私募基金相关资料。根据相关规定,广东证监局现决定对新价值投资采取出具警示函的行政监管措施。
广东证监局启动私募自查,重点关注量化交易等
广东证监局7月22日发出《关于开展辖区私募投资基金2024年自查工作的通知》,针对在广东省内(不含深圳市)注册且已在中基协登记的私募基金管理机构进行自查。自查内容涵盖私募基金的多个业务环节,尤其关注量化交易、异地经营和产品逾期等问题。自查工作底稿涉及九大内容,包括基本要求、宣传推介、资金募集、基金投资等,并新增...
智度股份珠宝业务隐现对赌协议
广东证监局相关人士表示,“如果举报有一定的结果,一定会以合适的方式公开,特别是一定会定点反馈给投资者本人。如果现在还没有(公开或者反馈),就说明核查还没有结束。”上述智度股份控股子公司高管告诉经济观察报,广东证监局方面曾以电话方式告知,其举报事项已被受理,目前尚未被告知举报处理结果。
小崧股份:因违规问题受到广东证监局行政监管措施决定警示函
小崧股份:因违规问题受到广东证监局行政监管措施决定警示函金融界7月4日消息,广东小崧科技股份有限公司(简称小崧股份)及其董事长彭国宇、总经理卢保山、财务总监温琳于2024年7月4日收到中国证监会广东监管局出具的警示函。该警示函是因小崧股份在2024年4月30日发布的2023年年报中,存在未按规定在2024年1月31...
广东证监局责令改正:万联证券面临挑战与机遇
广东证监局近日对万联证券采取了责令改正措施,这一举措引发了广泛的关注和讨论。万联证券作为一家知名的金融机构,面临着一系列的挑战和机遇。本文将从多个角度分析该事件对万联证券及其相关利益方可能产生的影响,并提供一些建议和思考,以帮助读者更好地理解和应对这一商业事件。