上交所召开第十四次会员大会,邱勇当选新一届理事会理事长

上交所将与全体会员一起,持续深入学习贯彻党的二十大、二十届三中全会精神,认真落实中央金融工作会议精神和新“国九条”部署,自觉将上交所发展融入国家改革发展大局,坚持“至诚至公、全球融通”,坚持“共建、共治、共享”,加快建设安全、规范、透明、开放、有活力、有韧性的资本市场和世界一流交易所,为以中国式现代...

同向发力,守正创新——上交所召开第十四次会员大会

在广大会员的大力支持下,上交所坚持以习近平新时代中国特色社会主义思想为指导,坚定不移走中国特色金融发展之路,坚持以服务实体经济和国家战略为己任,坚持以人民为中心的发展理念,坚持规范与发展、监管与服务相统一,推动科创板和注册制效应不断放大,进退有序、优胜劣汰的市场生态加快形成。

东方证券承销保荐有限公司被深交所终止会员资格,此前已被上交所...

深交所网站11月8日发布关于终止东方证券承销保荐有限公司深圳证券交易所会员资格的公告。根据《深圳证券交易所章程》及《深圳证券交易所会员管理规则》的规定，经深圳证券交易所理事会批准，终止东方证券承销保荐有限公司深圳证券交易所会员资格。此前，因保荐的IPO项目信披违规，东方证券承销保荐及两位保荐代表人被上交所...

上交所召开第十四次会员大会

上交所将与全体会员一起,持续深入学习贯彻党的二十大、二十届三中全会精神,认真落实中央金融工作会议精神和新“国九条”部署,自觉将上交所发展融入国家改革发展大局,坚持“至诚至公、全球融通”,坚持“共建、共治、共享”,加快建设安全、规范、透明、开放、有活力、有韧性的资本市场和世界一流交易所,为以中国式现代...

刚刚,上交所重磅!

同向发力,守正创新——上交所召开第十四次会员大会11月9日,上海证券交易所召开第十四次会员大会。大会审议通过了第五届理事会工作报告、总经理工作报告、第三届监事会工作报告、年度财务决算及预算报告,选举产生了第六届理事会。邱勇当选新一届理事会理事长。

上交所修订《上海证券交易所会员管理业务指南第2号——风险揭示书...

三、新开通沪市A股证券账户的普通投资者首次参与主板股票的申购、交易前，证券公司应当充分告知相关风险，并要求其以纸面或者电子形式签署《主板投资风险揭示书》(www.e993.com)2024年11月29日。投资者未签署的，证券公司不得接受其相关委托。四、修订后的指南全文可至本所官方网站（httpsse）“规则”下的“本所业务指南与流程”...

部分券商对撤否项目追责问责不到位!上交所通报2023年会员检查情况

记者日前从业内独家获悉，上海证券交易所近日在业内通报了2023年会员现场检查和非现场检查情况。2023年，上交所对5家会员券商开展了交易行为管理现场检查工作，涉及客户交易行为管理、投资者适当性管理、交易及相关系统管理等三方面内容，发现了五类共性问题；对120家会员券商开展了非现场检查工作，覆盖会员客户交易行为管理...

上交所拟开展2023年度会员客户交易行为管理评价

为开展2023年度会员客户交易行为管理评价,3月21日,《证券日报》记者从业内获悉,近日,上海证券交易所(以下简称“上交所”)起草了《2023年会员客户交易行为管理评价方案(征求意见稿)》,并向各会员单位征求意见。具体来看,其评价对象为2023年在上交所开展证券经纪业务的会员单位,上交所将主要考察2023年度会员客户交易行为...

“服务投资者 共享高质量”—2024年上交所会员合作投教活动东莞...

为进一步倡导理性投资文化,切实维护广大投资者合法权益,深入贯彻落实新“国九条”指示要求,在上海证券交易所、广东证监局、广东证券期货业协会的指导下,东莞市证券期货业协会、21财经等单位支持下,5月25日,东莞证券在东莞举办了“服务投资者,共享高质量”专题活动,围绕投资者最为关注的新“国九条”下指数投资、期权...

上交所:确认安信证券股份有限公司会员名称变更为国投证券股份有限...

南方财经1月15日电,上交所公告,根据《上海证券交易所章程》《上海证券交易所会员管理规则》规定,上海证券交易所确认安信证券股份有限公司会员名称变更为国投证券股份有限公司。(上交所网站)…