东方证券:因营销违规收警示函,年内被罚数次

2024年10月15日,江苏证监局披露关于对东方证券股份有限公司江阴人民东路证券营业部采取出具警示函行政监管措施的决定。文件显示,该营业部存在从业人员私下接受客户委托买卖股票期权、员工手机号码报备不完整、投资者适当性管理不到位的情况,反映出公司未能有效实施合规管理,违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办...

【头条】因员工私下接受客户委托买卖股票期权等违规,东方证券江阴...

经查,该营业部存在从业人员私下接受客户委托买卖股票期权、员工手机号码报备不完整、投资者适当性管理不到位的情况,反映出该营业部未能有效实施合规管理,违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》(证监会令第166号)第三条、第六条第四项的规定。对此,江苏证监局根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规...

...远达环保拟发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金 股票复牌

远达环保(600292)公告,公司拟通过发行股份及支付现金的方式向中国电力国际发展有限公司购买其持有五凌电力有限公司63%股权、向湖南湘投国际投资有限公司购买其持有五凌电力37%股权以及向国家电投集团广西电力有限公司购买其持有国家电投集团广西长洲水电开发有限公司64.93%股权,并拟向不超过35名符合条件的特定投资者发行股份...

深市上市公司公告(11月22日)

实丰文化(002862)发布异动公告,公司股票(证券简称:实丰文化;股票代码:002862)交易价格连续三个交易日内(2024年11月19日、2024年11月20日、2024年11月21日)日收盘价格涨幅偏离值累计超过20%。公司前期所披露的信息无需更正、补充。公司未发现近期公共传媒报道了可能或已对公司股票交易价格产生较大影响的未公开重大信息。

年终奖敢买股票?万亿巨头中石油涨停!沪指再上台阶收复2900点

中原证券指出，未来股指总体预计将维持蓄势震荡格局，同时仍需密切关注政策面、资金面以及外部因素的变化情况。建议投资者短线关注金融、家用轻工、工程建设以及证券等行业的投资机会。东方证券指出，短期市场扰动因素犹存，但经历近期的调整后市场整体估值已经处于较为低估状态，随着稳增长政策发力，市场有望重拾升势，建议...

“优先级LP”,长城证券告赢ST工智;升达林业虚假陈述,诺安资管诉...

公司近日收到上海市黄浦区人民法院于2024年9月2日作出的(2023)沪0101民初34422号民事判决书,判决如下:被告福石控股应于本判决生效之日起十日内为原告东方证券所持福石控股共计19,810,247股限售股办理解除限售手续本案案件受理费33,795.06元,由原告东方证券、被告福石控股各半负担(www.e993.com)2024年11月29日。

2024年期货公司收购报告|混沌天成|期货|股权_新浪新闻

由于姜伟在华创证券存续2笔已构成违约的股票质押初始合约,充分协商,姜伟于2023年3月1日与浙商期货(作为“浙商期货-浙商证券股份有限公司-浙商期货融畅1号单一资产管理计划”管理人)及华创证券签订了《股份转让协议》,对上述股票质押式回购交易采用协议转让方式进行处置,姜伟拟转让3432万股,占公司总股本2.43%。

股票撤单也要给券商交钱?“流量费”首现江湖,东方证券紧急叫停!

按每笔成功委托(不论是否成交,交易所接收到投资者委托即算成功委托)0.1元进行计费。”上述告知同意书进一步显示。除了东方证券外,记者调查发现,国金证券也有收取流量费的类似情况。不过,与东方证券向所有“万一免五”的客户而且是针对沪深交易所股票、债券、基金等品种收取流量费不同,国金证券收取流量费则是针对开通...

东方证券股票质押等业务违规收监管函 业务减值影响中报预计净利...

表一：东方证券2021年买入返售金融资产按业务类别列示情况数据来源：东方证券2021年年报近几年，东方证券的买入返售金融资产规模收缩比较明显，由2019年的242.07亿元下降至2022年一季度的102.57亿元。与此同时，2019-2021年信用减值损失分别达10.44亿元、38.85亿元和13.14亿元，股票质押业务拖累了东方证券的业绩...

临沂老板听信东方证券经纪人内幕信息买股票 投入2000余万遭腰斩

并从上海和北京调动几个亿资金试图将XX传媒的股票从29.6元拉升到42～45元的话,那么,该公司和毛怀营涉嫌操纵证券市场罪;如果冠恒华信没有投资22个亿持股,没有调集几个亿的资金操纵股市,也没有那么多的官员购买股票,那么,毛怀营则是虚构事实,诱骗投资者大量购买该股票,且造成了重大损失,涉嫌诱骗投资者买卖证券罪。