...90后牛散”操纵电光科技罚没2.7亿 | 2024.4.07_平安证券...

财富管理经查,光大证券股份有限公司银川凤凰北街证券营业部从业人员在从事证券经纪业务营销活动期间,存在向投资者提供风险测评答案、对投资者证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺、与投资者约定分享投资收益或者分担投资损失、委托他人招揽客户、私自销售非公司代销的私募基金产品的情形。上述行为违反了《证券公...

光大证券广东分公司收警示函,员工向客户提供科创板测试题答案

一是原负责人张林开、员工李国新、叶镇华等人协助客户出借证券账户为他人融资提供中介和便利,向客户违规承诺承担损失;二是部分员工存在向客户提供科创板测试题答案、索要客户证券账户密码、向客户发送回访问题、提供答复口径等情形;三是未按规定及时向报告客户集体投诉等重大事项。反映你营业部合规管理不到位、内部控制不...

...漏水”,光大证券年内四接罚单,员工向客户提供科创板测试题答案

一是原负责人张林开、员工李国新、叶镇华等人协助客户出借证券账户为他人融资提供中介和便利,向客户违规承诺承担损失;二是部分员工存在向客户提供科创板测试题答案、索要客户证券账户密码、向客户发送回访问题、提供答复口径等情形;三是未按规定及时向广东证监局报告客户集体投诉等重大事项。天眼查显示,光大证券云浮新兴荔...

科创板医药股破发前10名:成大生物破发69%,汇宇制药55%,迈威生物46...

No.1:成大生物(23.690,0.36,1.54%)破发程度:-69.12%疫苗研发公司成大生物以接近70%的破发幅度,位列科创医药破发榜的状元。实事求是地说,成大生物高达110元的发行价格,是与其基本面严重背离的,上市后的跌跌不休,是价格向基本面的不断靠拢。简单来说,成大生物的问题在于过于依赖狂犬疫苗这个单品,后继管线...

奉天电子终止科创板IPO 保荐机构为光大证券

奉天电子终止科创板IPO保荐机构为光大证券中国经济网北京3月28日讯据上交所官网消息,上交所决定终止上海奉天电子股份有限公司(以下简称“奉天电子”)首次公开发行股票并在科创板上市审核。2022年3月23日,上海奉天电子股份有限公司和保荐人光大证券股份有限公司向上交所提交了《上海奉天电子股份有限公司关于撤回首次...

聚石化学:今年科创板过会第119家 光大证券过4.5单

聚石化学此次发行的保荐机构为光大证券股份有限公司,保荐代表人为蒋伟驰、张嘉伟(www.e993.com)2024年11月22日。这是光大证券今年保荐过会的第4.5家科创板企业。1月14日,光大证券保荐的浙江德马科技股份有限公司过会;4月28日,光大证券保荐的安徽皖仪科技股份有限公司过会;6月10日,光大证券保荐的南亚新材料科技股份有限公司过会;8月28日,光大证券和...

科创板注册制B面:前10投行占据六成市场!50家公司

11月10日,上交所发布公告于终止对江苏柯菲平医药股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市审核。自科创板开始审核工作以来,已经有46家终止审核。考虑到还有3家公司终止注册以及1家公司不予注册,科创板试点注册制以来,已经有50家公司无功而返。细数科创板审核数据,不难发现一些更有趣的数据,截至11月11日,科创板累...

科创板可以开户了!10问10答全看懂:啥时开板、没有50万咋办、买哪...

科创板可以开户了!10问10答全看懂你关心的都在这了这个周末,整个资本市场被点燃了。从去年11月5日提出这个任务到3月2日凌晨正式推出科创板的全套文件,前后只用了116天,速度之快与效率之高,都令人叹为观止。在东方财富看资讯行情,选东方财富证券一站式开户交易>>...

4名员工违规 光大证券分支机构收6张罚单

广东证监局披露，光大证券云浮新兴荔园路证券营业部存在以下三个方面的违规行为。首先是原负责人张林开、员工李国新、叶镇华等人协助客户出借证券账户为他人融资提供中介和便利，向客户违规承诺承担损失。其次是部分员工存在向客户提供科创板测试题答案、索要客户证券账户密码、向客户发送回访问题、提供答复口径等情形。值得一...

一天六罚!光大证券分公司营业部及员工被点名,回应称已调查问责

此外,光大证券云浮新兴荔园路营业部的叶贤升、张林开、叶镇华、李国新等4名工作人员,也被广东证监局点名。其中,叶贤升因在光大证券云浮新兴荔园路营业部从业期间,出现向客户提供科创板测试题答案、索要客户证券账户密码、向客户发送回访问题、提供答复口径等违规情形,被采取出具警示函的行政监管措施。