因违规向客户发送测试答案,中泰证券一员工被山东证监局出具警示函...

近日，山东证监局发布了一份行政监管措施决定书，针对中泰证券股份有限公司济南泺源大街证券营业部从业人员魏巍的违规行为采取了出具警示函的措施。根据决定书内容，魏巍在从业期间，被发现通过个人微信向客户发送融资融券业务资质评估问卷答案、创业板权限知识测试答案和科创板权限知识测试答案。这一行为严重违反了《证券期货...

...如何应对周期波动?如何把握AI浪潮?上交所这场集体业绩会给出答案

东芯股份成立于2014年，于2021年成功登陆科创板。据东芯股份董事、副总经理、董事会秘书蒋雨舟介绍，东芯股份自成立以来致力于利基型存储芯片的自主研发工作，多次缩小了国家存储芯片IC设计能力与国际领先水平的差距，目前已成为国内少数可以同时提供NAND/NOR/DRAM设计工艺和产品方案的本土存储芯片研发设计公司。为应对存储...

解决产能过剩,有标准答案吗?

据不完全统计,北交所有6家化工企业被中止审核,占全部被中止企业的比例接近10%;创业板化学原料和化学制品制造业中止审核14家,占比接近9%;科创板和主板也有不少化工板块被中止问询。《财经》了解到,部分行业存在明显结构性产能过剩的嫌疑。产能过剩既有国内供需失衡的因素,也有国际供应链断链和局部重复建设的因素;既...

重磅!上交所发布上市审核等9项规则,诸多市场关注焦点皆有明确答案

具体包括3类:一是6项发行上市审核类规则,分别是《股票发行上市审核规则》《重大资产重组审核规则》《上市审核委员会和并购重组审核委员会管理办法》《科创板企业发行上市申报及推荐暂行规定》,以及《申请文件受理指引》《现场督导指引》。二是1项发行承销类规则,即《投资价值研究报告关注事项指引》。三是2项持续监管类...

半导体公司为何终止IPO?答案都在这些数据里

从研发费用的绝对值看,意在科创板的几家半导体公司,连续三个报告期的累计研发费均在4000万以上,其中有3家公司累计投入上亿元研发费用,最多的一家相关费用超过15亿元。企业连续三个报告期的研发费率方面,所有企业均在7%以上,其中5家相关费率超过10%,比值最高的一家超过18%。

解决产能过剩,有标准答案吗?|《财经》特别报道

经过季调以后的数据显示,2023年四季度中国工业企业产能利用率为75.2%,仅仅略低于历史均值,并明显高于上一轮存在严重结构性产能过剩的2015年-2016年(www.e993.com)2024年11月22日。结构性产能过剩的程度应该有限。只要总需求有所回升,工业企业产能利用率就有望回到历史均值的水平。中国原创经济学论坛研究院院长高连奎向《财经》归纳,出现产能问题的行...

2024届华政考研法金真题参考答案详解和命中统计|一起来对答案

2024年华政硕士研究生入学考试法金试题详解以下答案有删减，因本公众号文章正文不能超过5万字一、简答1.表见代理构成和后果参考答案1、表见代理的概念无权代理人的代理行为，存在足以使第三人信其有代理权的事由，因而法律使之产生被代理人对第三人负授权人责任的无权代理。2、表见代理的构成要件...

给客户风险测评“递纸条”,蒙混过关不成反遭罚,监管再发3张券商...

3月6日,赵某玉被河南证监局采取出具警示函行政监管措施,经查,赵某玉在华泰证券郑州经三路证券营业部从业期间,存在不当协助客户进行风险测评,为开通科创板和北交所交易权限的客户代为作答知识测试行为。1月31日,国泰君安济南胜利大街证券营业部及姜某被山东证监局采取出具警示函措施,经查,姜某在国泰君安济南...

2024年高考A股卷!你能答对几道

2、正确答案:B题目解析:信雅达是女儿概念股,淳中科技是女婿概念股,金字火腿是岳父概念股,锋龙股份是神兽概念股。3、正确答案:D题目解析:根据退市新规,沪深交易所对主板A股(含A+B股)的市值退市标准从3亿元提高至5亿元,科创板、创业板公司市值标准不变,仍为3亿元。

...漏水”,光大证券年内四接罚单,员工向客户提供科创板测试题答案

一是原负责人张林开、员工李国新、叶镇华等人协助客户出借证券账户为他人融资提供中介和便利,向客户违规承诺承担损失;二是部分员工存在向客户提供科创板测试题答案、索要客户证券账户密码、向客户发送回访问题、提供答复口径等情形;三是未按规定及时向广东证监局报告客户集体投诉等重大事项。