木林森股份有限公司

平安证券股份有限公司(以下简称“平安证券”)作为木林森股份有限公司(以下简称“木林森”或“公司”)2016年非公开发行A股股票及2019年公开发行可转换公司债券的保荐机构,根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司监管指引第2号一一上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号一...

首例处罚!给辅导企业董监高知识测评“递纸条”,华泰联合保代被...

2021年12月，青岛证监局对银河证券营业部从业人员王超采取出具警示函的监管措施。理由是其在任职期间，向开通可转债权限的客户提供知识测评答案。2020年11月，陕西证监局对宏信证券西安唐延路营业部采取出具警示函的监管措施，因营业部未审慎履行客户资料审核责任，其中存在个别客户风险承受能力测评问卷、两融业务知识评测...

首例处罚!给辅导企业董监高知识测评“递纸条” 华泰联合保代被...

2020年10月,第一创业证券广州分公司员工郭帅在任职期间,向开通新三板交易权限的客户提供知识测评答案,承诺新三板新股申购收益,并谋取不当利益,最终被广东证监局采取出具警示函的监督管理措施。2020年8月,平安证券宁波海晏北路证券营业部被采取责令改正措施,原因是该营业部存在五大问题,其中包括在为客户开立股票期权账户...

每经3??15关注 | @2亿投资者,盘点去年来券商所有罚单:这6大方面...

2021年12月,青岛证监局称,王某在中国银河证券青岛南京路证券营业部任职期间,向开通可转债权限的客户提供知识测评答案。2021年11月,福建证监局称,东兴证券泉州丰泽街证券营业部员工存在个别员工在协助客户开通融资融券业务时,诱导客户答题以符合融资融券开户要求。2021年10月,山东证监局称,五矿证券济南南门大街证券营...

放心打:通裕转债(123149) 申购

放心打:通裕转债(123149)申购6月20日,新规征求意见后第一支新债申购,已经开通了可转债权限的放心打了,今天有一位平安证券的研友反馈平安证券周五晚上就已经限制可转债签约,资金要求是近20个交易日日均资产大于等于10万元。债性分析:6年期可转债,到期赎回价112,到期税后收益率2.19%。信用级别AA。通裕转债发行...