证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法

第一条为了促进证券公司和证券投资基金管理公司加强内部合规管理,实现持续规范发展,根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国证券投资基金法》和《证券公司监督管理条例》,制定本办法。第二条在中华人民共和国境内设立的证券公司和证券投资基金管理公司(以下统称证券基金经营机构)应当按照本...

中邮核心优选混合: 中邮核心优选混合型证券投资基金招募说明书...

????投资有风险,投资者投资于本基金前应认真阅读本《招募说明书》。????????????????????????????????????????????????????II??????????????????中邮核心优选混合型证券投资基金产品说明基金名称:中邮核心优选混合型证券投资基金基金类型:契约型...

...丨沪深交易所10月7日开展全网测试;证监会:持续提高权益类基金...

大摩中证同业存单AAA指数7天持有期证券投资基金即将发行,计划募集期为2024年10月23日——2024年11月1日,该基金的基金管理人为摩根士丹利基金。基金合同显示,该基金为契约型开放式、混合型证券投资基金。该基金投资组合比例为同业存单的比例不低于基金资产的80%,基金投资于标的指数成份券及其备选成份券的比例不低于...

私募证券基金从业者能否个人炒股?怎么做才合规?

接受审查的主体是指在证券投资前无需进行事先申报,但需承担接受私募基金管理人法律合规部门事后审查责任,并需配合提供个人身份证明、账户详细信息及交易记录等相关资料。直接申报的主体指私募基金管理人的员工,尤其是投资决策(基金经理)、研究、交易、市场、运营、合规、风控人员;其他辅助岗位员工,可以作为直接申报主...

“题都刷完了,名却没报上!”哪些人在挤基金从业“考证潮”?

发稿前,银柿财经查阅报名网站发现,北京、上海、南京、杭州等多个城市都只剩1~2个科目还有名额,且都已无法同时报上《证券投资基金基础知识》和《基金法律法规、职业道德与业务规范》两科。在线职业教育平台乐橙网的基金从业考试项目组负责人罗老师向银柿财经表示,近几年基金从业考试报考需求逐年增长,由于基金业务扩展...

基金从业人员管理新规八问八答

2.通过基金从业考试,或者符合协会规定的其他条件;3.已被机构聘用;4.最近3年未因犯罪被判处刑罚;5.不存在《证券投资基金法》第十五条[1]规定的情形;6.最近5年未被证监会撤销基金从业资格或者被协会取消基金从业资格;7.未被金融监管部门或者行业自律组织采取禁入措施,或者执行期已届满;...

基金从业资格考试证券投资基金基础知识考点资料

基金从业资格考试证券投资基金基础知识考点资料本文为节选，源自攻关学习网，每年进行更新，部分内容摘录如下：高频考点一：证券投资基金场内交易与结算涉及的主要费用项目证券投资基金场内交易与结算涉及的主要费用项目有佣金、过户费和印花税等。其中，证券经纪商向客户收取的佣金（包括代收的证券交易监管费和证券交易所...

中国证券投资者保护基金有限责任公司2024年应届毕业生公开招聘公告

中国证券投资者保护基金有限责任公司(以下简称投保基金公司)成立于2005年8月30日,是由国务院出资设立,归口中国证监会管理的国有独资企业。投保基金公司主要职责为:筹集、管理和运作证券投资者保护基金;监测证券公司风险,参与证券公司风险处置工作;管理和处分受偿资产,维护基金权益;建设、管理、运行和维护中国证监会12386服务...

中基协发布运作指引 私募证券基金投资需满足“双25%”规定

上证报中国证券网讯据中国证券投资基金业协会4月30日消息,为了加强私募证券投资基金(以下简称私募证券基金)自律管理,规范私募证券基金业务,保护投资者合法权益,促进私募基金行业健康发展,维护证券期货市场秩序,中国证券投资基金业协会(以下简称协会)在中国证券监督管理委员会(以下简称中国证监会)指导下起草了《私募证券投资...

2024年中级经济师《金融》真题重要考点考前练习

正确答案:B答案解析:凯恩斯的货币需求理论认为货币需求分成3部分：交易性需求、预防性需求、投机性需求。前面两个同收入成正比，后面的投机性货币需求与利率成反比。9、关于证券投资基金的说法，正确的是()。单选题A.证券投资基金所募集资金在法律上不具有独立性B.证券投资基金管理人是基金存续期内基金所有者...