独董新规发威!这家券商及董秘被警示

鉴于上述违规事实和情节,根据《股票上市规则》第13.2.2条和《上海证券交易所纪律处分和监管措施实施办法》等有关规定,上交所决定:对东吴证券及时任董事会秘书以监管警示。上交所表示,根据《上海证券交易所纪律处分和监管措施实施办法》,请东吴证券及董监高人员采取有效措施对相关违规事项进行整改,结合指出的违规事项,就该...

券商董秘被罚!

2月23日晚间，东吴证券公告称，因独董聘任流程不规范，东吴证券及时任董事会秘书杨伟被上交所予以监管警示。这是去年9月《独董办法》施行以来，首家因独董聘任流程问题被罚的上市券商。聘任流程存在重大瑕疵东吴证券董秘领罚单警示函中提到，东吴证券于2023年12月13日召开董事会确定独立董事候选人，次日披露股东大...

沪市上市公司公告(4月24日)

《中国证券报》报道,在2023年10月举行的沪市公司高质量发展集体路演中,恒力石化副总经理兼董秘李峰在回复投资者提问时就曾表示,恒力与沙特阿美一直保持着良好的合作关系,在原油采购方面有持续合作。恒力一直抱有开放的态度,积极与国内外优秀的战略合作者探讨合作的可能性。值得注意的是,沙特阿美近年来在中国的投资布局...

2022年湖南省董秘资格证(上交所董秘资格)练习题及答案

D.前6个月内多选题1、依法发行的股票、公司债券及其他证券,法律对其转让期限有限制性规定的,在限定的期限内可以通过大宗交易市场转让。错2、被收购公司董事会应当对收购人的主体资格、资信情况及收购意图进行调查,对要约条件进行分析,对股东是否接受要约提出建议,并聘请独立财务顾问提出专业意见。对3、某上市...

上交所第136期主板董事会秘书任职资格考试通知

本所已于2020年11月18日至19日举办了“上海证券交易所第136期主板公司董事会秘书任职资格视频培训”,现将本期董秘任职资格考试相关安排通知如下:一、考试时间2020年12月21日14:00-16:00,考生需于13:40前到达考场签到并领取准考证,晚于14:30到场学员不可进入考场。

苏博特:聘任徐岳为董事会秘书,已取得上交所董秘资格

苏博特（SH603916，收盘价：29.75元）4月16日晚间发布公告称，江苏苏博特新材料股份有限公司于2021年4月16日召开第六届董事会第一次会议，聘任徐岳先生为公司董事会秘书，任期与本届董事会一致(www.e993.com)2024年11月22日。公司独立董事对前述聘任事项出具了独立意见，并同意聘任。徐岳先生已取得上海证券交易所董事会秘书资格。徐岳，中国国籍...

上交所拟开设科创板董秘和独董任职资格培训

上交所拟开设科创板董秘和独董任职资格培训上证报中国证券网讯(记者祁豆豆)5月7日,上交所发布消息称,为确保科创板并试点注册制工作平稳实施,根据中国证监会发布的《上市公司高级管理人员培训工作指引》及《上海证券交易所科创板股票上市规则》相关规定,上交所拟开设科创板董事会秘书任职资格培训和科创板独立董事任职资格...

科创板董秘、独董任职资格培训课来了!上交所刚刚发布具体说明

科创板董秘、独董任职资格培训课来了!上交所刚刚发布具体说明上交所官网5月7日上交所消息,为确保科创板并试点注册制工作平稳实施,根据中国证监会发布的《上市公司高级管理人员培训工作指引》及《上海证券交易所科创板股票上市规则》相关规定,上海证券交易所(以下简称本所)拟开设科创板董事会秘书任职资格培训和科创板独...

上交所完成首期科创板董秘资格培训

上交所完成首期科创板董秘资格培训为进一步落实科创板平稳开市系列工作安排,强化科创公司上市后的信息披露和规范运作意识,2019年7月1日至7月5日,上交所举办首期科创板董秘任职资格培训(简称董秘资格培训),114家已获受理科创企业的209名学员参加此次培训,来自证监会上市部、证监会各派出机构的相关代表也全程参与并为...

持续优化“信披合规第一课” 上交所举办第100期董秘资格培训

“1996年春,上交所第一期董秘资格培训班在上海举办,这是中国资本市场建设中具有标志性意义的制度安排。”上交所副理事长张冬科在第100期董秘资格培训班开班致辞时指出。22年来,上交所董秘资格班共培训了超过2.6万名学员,为上市公司培养了众多优秀董秘和证代,也为资本市场输送了大批知法律、懂规则的专业人才。“历...