...递答案”,太平洋证券一分公司因适当性管理问题被罚

经查，太平洋证券海口分公司存在以下违规事项：2021年10月至2024年7月期间，该分公司存在员工通过个人微信向客户提供开通科创板、北交所合格投资者登记的知识测试答案的违规事项，违反了《证券期货投资者适当性管理办法》（证监会令第177号）第三条和《证券期货投资者适当性管理办法》（证监会令第202号）第三条的规定。

招商证券海南海口某营业部收警示函,员工向客户提供测试答案

经查，招商证券股份有限公司海口招商局大厦证券营业部存在以下违规事项：2020年8月至2022年12月期间该营业部员工通过个人微信向客户提供开通科创板、港股通业务的知识测试答案的违规事项，违反了《证券期货投资者适当性管理办法》（证监会令第130号）第三条、《证券期货投资者适当性管理办法》（证监会令第177号）第三条...

期货经营机构交易者适当性管理实施细则发布

本报讯(记者杨美)昨日,中期协发布《期货经营机构交易者适当性管理实施细则》(下称《适当性细则》),自发布之日起施行。据了解,为做好期货和衍生品法配套规则的修订工作,进一步健全完善协会自律规则体系,中期协对《期货经营机构投资者适当性管理实施指引(试行)》进行了修订形成《适当性细则》。《适当性细则》已经...

证监会等多部门:严格监管期货交易行为 强化高频交易全过程监管

将监管的政治性、人民性与专业性有机结合起来,坚决服从服务于国家战略部署和大政方针;坚持目标导向、系统谋划,围绕提升大宗商品价格影响力、建设世界一流期货交易所,明确期货市场发展目标、路径和重点任务,逐项抓好落实;坚持问题导向、精准施策,聚焦重点领域和薄弱环节,有针对性地补短板、转方式、强弱项,切实解决期货市场...

证监会等多部门:密切关注期货新型交易技术和策略演进 做好前瞻性...

一是严格监管期货交易行为。落实账户实名制、交易者适当性等监管要求。二是严厉打击期货市场违法违规行为。采取有效措施,抑制过度投机。依法严厉打击操纵市场等违法违规行为。三是加强期货公司全过程监管。强化期货公司股权管理和法人治理。规范期货公司及其子公司经营活动。健全期货公司风险出清长效机制。四是强化期货市场风险...

如何合法进行期货交易?期货交易对市场投资表现有何影响?

首先,合法进行期货交易的前提是遵守相关法律法规(www.e993.com)2024年12月20日。在中国,期货交易受到中国证监会的严格监管。投资者在进行期货交易前,必须通过合法的期货公司开立交易账户,并完成相关的风险评估和投资者适当性测试。此外,投资者还需了解并遵守《期货交易管理条例》等相关法规,确保交易行为的合法性。

年底券商罚单激增,近两月罚单过百张,有券商员工连续三年给客户...

为帮助客户完成开通权限的适当性测试,券商工作人员向客户“递纸条打小抄”罚单日渐增多。年内,向客户提供两融、科创板、北交所等业务开通的风险测评和知识测试答案罚单多达10张,涉及券商包括国泰君安、华泰证券、申万宏源西部证券、中泰证券,以及今日公布罚单的太平洋证券。

中期协发布,事关交易者适当性管理!明确10%的最低回访比例要求...

本次《适当性细则》遵循比例原则,统一规范了经营机构的回访安排,有利于提高期货经营机构的服务质效。明确交易者低买高的禁止情形《适当性细则》明确了交易者低买高的禁止情形。非风险承受能力最低类别的交易者主动要求购买风险等级高于其风险承受能力的产品或者接受相关服务的,根据《证券期货经营机构私募资产管理业务...

中泰证券收山东证监局警示函:客户开通新三板权限做知识测试,员工...

据山东证监局公告显示，经过详细调查，中泰证券泰安东岳大街第一证券营业部有员工利用其个人微信平台，向投资者不当传播新三板挂牌公司股票交易权限的相关知识测试答案。此类行为严重违反了《证券期货投资者适当性管理办法》（证监会令第177号）第三条中关于投资者适当性管理的核心原则，同时也违背了《证券公司和证券投资...

期货行业适当性自律新规施行

为统一、规范经营机构的回访安排,使证券期货的适当性回访要求一致,适当性自律新规明确提出,经营机构应当建立健全回访制度,由从事销售推介业务以外的人员,以电话、电邮、信函、短信等适当方式,每年抽取不低于上一年度末购买产品或接受服务的交易者总数(不含休眠账户及中止交易账户交易者)的10%进行适当性回访。