给客户风险测评“递纸条” 蒙混过关不成反遭罚 监管再发3张券商...

3月6日,赵某玉被河南证监局采取出具警示函行政监管措施,经查,赵某玉在华泰证券郑州经三路证券营业部从业期间,存在不当协助客户进行风险测评,为开通科创板和北交所交易权限的客户代为作答知识测试行为。1月31日,国泰君安济南胜利大街证券营业部及姜某被山东证监局采取出具警示函措施,经查,姜某在国泰君安济南...

月之暗面Kimi浏览器插件测评来了!与豆包浏览器助手比拼谁更胜一筹?

此外,侧边栏模式和全局浮窗模式可在插件设置页自由切换,开启侧边栏模式能和Kimi持续对话。记者注意到,此前上线的豆包浏览器AI助手与Kimi浏览器插件功能近乎相同,主要包括为对话问答、划词解释、总结网页和提供搜索答案。《科创板日报》记者将Kimi浏览器插件与豆包浏览器AI助手进行对比,观察在相同应用场景下两款插件的...

重磅!上交所发布上市审核等9项规则,诸多市场关注焦点皆有明确答案

央广网北京4月30日消息(记者孙汝祥)4月30日,上交所正式发布《股票发行上市审核规则》等9项配套业务规则。具体包括3类:一是6项发行上市审核类规则,分别是《股票发行上市审核规则》《重大资产重组审核规则》《上市审核委员会和并购重组审核委员会管理办法》《科创板企业发行上市申报及推荐暂行规定》,以及《申请文件受...

科创板开通自测题-请完成以下知识测评

1(单选)科创板上市公司应当充分披露(D)，便于投资者决策。A.公司业务、技术、财务等方面的重大信息B.公司治理、公司竞争优势等方面的重大信息C.公司产业政策、行业趋势方面的重大信息D.以上都是2(单选)退市整理期届满后(A)个交易日内，上交所对科创板公司股票予以摘牌，公司股票终止上市，并转入股份转让...

...漏水”,光大证券年内四接罚单,员工向客户提供科创板测试题答案

一是原负责人张林开、员工李国新、叶镇华等人协助客户出借证券账户为他人融资提供中介和便利,向客户违规承诺承担损失;二是部分员工存在向客户提供科创板测试题答案、索要客户证券账户密码、向客户发送回访问题、提供答复口径等情形;三是未按规定及时向广东证监局报告客户集体投诉等重大事项。

给客户递风险测评答案“小纸条”,券商客户经理遭罚又一例,一线...

2021年12月20日，青岛证监局开出一张罚单，银河证券营业部一员工在任职期间，向开通可转债权限的客户提供知识测评答案，最终被出具警示函(www.e993.com)2024年11月22日。此类情形在行业并非孤例，去年此类罚单已开出过两单。据财联社记者了解，各类开通指标“压身”，券商相关业务部门一直马不停蹄开通科创板、新三板、可转债、北交所等交易权限，...

开通科创板并实行注册制,是否真的是利空?本文将给你不一样的答案!

因此,老邓旗帜鲜明地认为:开通科创板并实行注册制,对股市不仅不是利空,而且是相当大的利好。

科创板开户测试题(三):试题+答案

本套试题一共27个题目,每题4个选项,只有一个正确答案。获取试题答案,评论区喊我!1、通过收盘定价申报买卖科创板股票的投资者的单笔申报数量应当不小于200股,且不超过万股。A、50B、100C、150D、2002、科创板大宗交易的交易时间为。

科创板第一股是怎样“炼”成的?答案是这样的!

答案是这样的!顶着“科创板第一股”的称号,华兴源创的一举一动都备受市场关注。事实上,华兴源创不仅印证了“科创板速度”,而且业绩表现也颇为亮眼,其刚刚披露的2019年中报营收增幅超七成,归母净利润增幅近三成。当然,在申报科创板的路上,华兴源创也曾遭到不少质疑,但其一一回应,不少券商也因此看好华兴...

银保监会10部门负责人齐亮相 保险资金投资去向等热点问题有了答案

银保监会10部门负责人齐亮相保险资金投资去向等热点问题有了答案截至2019年11月末,保险资金投资科创板账面余额14.94亿元;保险资金投资股票规模1.81万亿元,约占A股流通市值的3.31%,是股票市场最大的机构投资者之一;此外,专项产品已注册规模达1360亿元。(一财)...