新人必看:证券开户资料与流程,股票交易基础规则

开户流程:选择不同的券商,具体的操作顺序可能会有不同,投资者可以根据界面提示进行操作,大致流程如下:进入证券公司官网或其APP开户界面——上传身份证——填写个人资料——完成风险测评——设置密码——开通股东账户——签约三方存款银行——进行视频验证——接通回访电话,确认开户。投资者完成开户之后,通过银证转账...

国泰中证A500交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金基金...

(5)指定银行账户的《开户许可证》(或指定银行出具的开户证明)原件及加盖公章的复印件;(6)填妥的《机构投资者风险测评问卷》及机构税收身份声明文件(未填写者提交);(7)填妥的《传真交易协议书》;(8)其它根据监管要求、银行间交易开户等交易场所要求提交的相关材料;(9)其它基金管理人要求提交的相关材料。...

因违规向客户发送风险测评答案 招商证券一员工被监管警示

凤凰网财经讯8月12日,青岛证监局发文称,招商证券青岛海尔路证券营业部证券经纪人袁某在任期间,存在向客户发送风险测评重点问题答案、新开户自助回访答案等情形,此类行为违反相关规定。对此,青岛证监局决定对袁某采取出具警示函的监管措施,要求其应认真吸取教训,增强合规意识,杜绝违规行为再次发生。

中信证券浙江分公司收警示函 向客户提供风险测评答案

经查，你公司部分员工在从业期间，存在屡次向客户提供开户知识测评或风险测评答案，提示客户提高风险承受等级的行为。上述行为违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》（证监会令第166号）第六条第四项、第十条第一款以及《证券期货投资者适当性管理办法》（证监会令第177号）第三条、第二十九条第二款规...

风险测评违规给客户“递答案” 两券商受处 今年以来相关罚单已有9张

据不完全统计，今年以来，证券营业部员工违规向客户发送风险测评重点问题答案，或进行不当提示的相关违规罚单已有至少9张，涉及中金财富、光大证券、华泰证券、国泰君安等多家券商机构。央广资本眼记者了解到，投资者去证券经营机构开户并进行知识测评、风险测评时，所面对的测评题目数量较多且文字信息量大，这些题目多与...

证监会重拳出击!招商证券等12家券商遭罚 违规风险测评成重灾区

8月12日,青岛证监局与浙江证监局分别对招商证券和中信证券的证券经纪人违规行为开出罚单(www.e993.com)2024年11月28日。招商证券青岛海尔路证券营业部的袁彬因违规发送风险测评答案被出具警示函,中信证券浙江分公司及其员工万继波也因类似行为被采取相应监管措施。事实上,今年以来监管部门已针对营业部员工违规发送风险测评答案或进行不当提示的行为开...

中信证券罚单不断:员工帮客户风险测评“递纸条”!2保代未勤勉尽责...

8月12日，浙江证监局对中信证券股份有限公司浙江分公司出具警示函：具体来看，中信证券浙江分公司部分员工在从业期间，存在屡次向客户提供开户知识测评或风险测评答案，提示客户提高风险承受等级的行为。浙江证监局表示，上述行为违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》（证监会令第166号）第六条第四项、第...

给客户风险测评“递纸条”,蒙混过关不成反遭罚,监管再发3张券商...

8月12日,青岛证监局与浙江证监局相继披露合计3张罚单,袁彬被青岛证监局采取出具警示函措施;中信证券浙江分公司被浙江证监局采取出具警示函措施,万继波被采取责令改正措施。袁彬在担任招商证券青岛海尔路证券营业部证券经纪人期间,存在向客户发送风险测评重点问题答案、新开户自助回访答案等情形;...

中信证券收警示函,部分员工提示客户提高风险承受等级

经浙江证监局调查,中信证券股份有限公司浙江分公司部分员工在从业期间,存在屡次向客户提供开户知识测评或风险测评答案,提示客户提高风险承受等级的行为。浙江证监局决定对中信证券股份有限公司浙江分公司采取出具警示函的行政监管措施。此外,浙江证监局发现万继波在中信证券股份有限公司浙江分公司从业期间,屡次向客户提供...

中信证券网上开户

第一步:由于中信证券对于百度排行没有过多重视,所以如果用户直接在百度搜索上搜(中信证券网上开户)得到的效果就是你不知道到底哪一个链接是中信证券网上开户的链接,即使标有中信证券的链接也不是网上开户入口,因为百度排行随时都在变化,所以个人觉得直接搜(中信证券官网)更靠谱。