给客户风险测评“递纸条”,蒙混过关不成反遭罚,监管发3张券商罚单
3月6日,赵某玉被河南证监局采取出具警示函行政监管措施,经查,赵某玉在华泰证券郑州经三路证券营业部从业期间,存在不当协助客户进行风险测评,为开通科创板和北交所交易权限的客户代为作答知识测试行为。1月31日,国泰君安济南胜利大街证券营业部及姜某被山东证监局采取出具警示函措施,经查,姜某在国泰君安济南...
因违规向客户发送测试答案,中泰证券一员工被山东证监局出具警示函...
近日,山东证监局发布了一份行政监管措施决定书,针对中泰证券股份有限公司济南泺源大街证券营业部从业人员魏巍的违规行为采取了出具警示函的措施。根据决定书内容,魏巍在从业期间,被发现通过个人微信向客户发送融资融券业务资质评估问卷答案、创业板权限知识测试答案和科创板权限知识测试答案。这一行为严重违反了《证券期货投...
月之暗面Kimi浏览器插件测评来了!与豆包浏览器助手比拼谁更胜一筹?
《科创板日报》记者将Kimi浏览器插件与豆包浏览器AI助手进行对比,观察在相同应用场景下两款插件的优劣:首先是两款插件的界面将鼠标放在豆包插件上可以看到会出现总结此界面、翻译此界面和翻译设置三个选项。但Kimi在放上鼠标后没有对应功能提示,通过点击Kimi插件图标能弹出对话框和总结全文的界面。相较之下豆包插件...
明股实债、利益输送、偷梁换柱……中基协新增三家私募罚单 |...
财富管理经查,中泰证券个别员工存在私下接受客户委托买卖证券、未担任投资顾问岗位的情况下私下向未与公司签订投资顾问服务协议的客户提供投资建议和具体股票买卖推荐的行为;个别员工存在通过个人微信向客户发送融资融券业务资质评估问卷答案、创业板权限知识测试答案和科创板权限知识测试答案的行为。以上事项,反映出公司合...
阿里犯错误了;与辉同行成抖音一哥|电商|王慧文|蔡崇信|小红书|...
记者在美国国会官网和长期跟踪美国国会活动的GovTrack上查询“TikTok法案”,均未显示参议院对该法案有任何进一步的审议计划或时间表。此前报道称,复活节休会归来后,参议院商务委员会主席玛丽亚·坎特韦尔可能将推动该法案的修改。这意味着,该法案可能会被暂缓审议或彻底无法生效。(科创板日报)...
又有券商员工帮客户“递纸条”遭罚了!承诺保本保息违规背后往往有...
帮客户“通关”,提供答案屡禁不止8月1日,广东证监局接连公布6张罚单,分别指向光大证券的员工、相关营业部和分公司(www.e993.com)2024年10月20日。从违规事由来看,其中一项是部分员工存在向客户提供科创板测试题答案、索要客户证券账户密码、向客户发送回访问题、提供答复口径等情形。反映出光大证券云浮新兴荔园路证券营业部合规管理不到位、内部...
科创板开通自测题-请完成以下知识测评
科创板开通自测题-请完成以下知识测评1(单选)科创板上市公司应当充分披露(D),便于投资者决策。A.公司业务、技术、财务等方面的重大信息B.公司治理、公司竞争优势等方面的重大信息C.公司产业政策、行业趋势方面的重大信息D.以上都是2(单选)退市整理期届满后(A)个交易日内,上交所对科创板公司股票予以...
寻找“硬科技”上市公司 2023“科创板全球科创竞争力”系列榜单...
一是聚焦科创属性,结构化解读科创板公司创新能力。不仅从投入、产出和影响三个层面来解构企业的创新能力,还整理诸多独家数据指标,比如说“知识产品授权量”,反映了企业经法定确权的技术创新成果情况,体现了企业技术创新产出活跃度;“高价值发明专利量”,反映了企业高质量创新成果规模;“专利评分均值”,则是企业所有有效...
科创板股票开户投资知识测试题答案
九爷财说:科创板股票开户投资知识测试题答案1.以下哪个选项不是个人投资者参与科创板股票交易应当符合的条件()。申请权限开通前20个交易日证券账户及资金账户内的资产日均不低于人民币50万元(不包括该投资者通过融资融券融入的资金和证券)...
给客户递风险测评答案“小纸条”,券商客户经理遭罚又一例,一线...
2021年12月20日,青岛证监局开出一张罚单,银河证券营业部一员工在任职期间,向开通可转债权限的客户提供知识测评答案,最终被出具警示函。此类情形在行业并非孤例,去年此类罚单已开出过两单。据财联社记者了解,各类开通指标“压身”,券商相关业务部门一直马不停蹄开通科创板、新三板、可转债、北交所等交易权限,...