10万以下散户能买科创板吗?怎么样才能交易科创板?一文读懂!
4、知识测评:你得是个懂行的,对科创板的基础知识、业务规则还有风险事项都得有所了解。知识测评得达到85分以上,不然,你可就进不了这个门儿。5、诚信记录:你得是个守规矩的好孩子,不存在不良诚信记录,也没有被禁止或者限制参与证券交易活动的情况。交易科创板,你得知道这些规则!好了,假设你已经成功开通了科...
给客户风险测评“递纸条”,蒙混过关不成反遭罚,监管再发3张券商...
3月6日,赵某玉被河南证监局采取出具警示函行政监管措施,经查,赵某玉在华泰证券(16.940,0.57,3.48%)郑州经三路证券营业部从业期间,存在不当协助客户进行风险测评,为开通科创板和北交所交易权限的客户代为作答知识测试行为。1月31日,国泰君安(19.630,1.05,5.65%)济南胜利大街证券营业部及姜某被山东证监局采取...
因违规向客户发送测试答案,中泰证券一员工被山东证监局出具警示函...
近日,山东证监局发布了一份行政监管措施决定书,针对中泰证券股份有限公司济南泺源大街证券营业部从业人员魏巍的违规行为采取了出具警示函的措施。根据决定书内容,魏巍在从业期间,被发现通过个人微信向客户发送融资融券业务资质评估问卷答案、创业板权限知识测试答案和科创板权限知识测试答案。这一行为严重违反了《证券期货...
券商百张罚单背后:私募资管监管趋严,自营业务成新发领域
此外,涉及到融资融券业务的罚单也不少,至少有6张,违规主要出现在利率公示、业务管理、开户业务管理、业务知识等多个领域,监管对券商业务的管理正进一步细化。值得注意的是,自营业务成为罚单新发领域。据湾财社记者不完全统计,今年以来,至少已有2家券商因自营业务或与自营业务相关的违规事项而受罚,包括自营业务风险控制...
这家营业部常见的错误都犯了,给客户递纸条、飞单、保本保收益,一...
去年8月,广东证监局连发六张罚单,分别指向光大证券的4名员工、相关营业部和分公司。从违规事由来看,其中一项是部分员工在从业期间,出现向客户提供科创板测试题答案、索要客户证券账户密码、向客户发送回访问题、提供答复口径等违规情形。这反映出光大证券云浮新兴荔园路证券营业部合规管理不到位、内部控制不完善。违规员...
科创板开通自测题-请完成以下知识测评
科创板开通自测题-请完成以下知识测评1(单选)科创板上市公司应当充分披露(D),便于投资者决策(www.e993.com)2024年10月20日。A.公司业务、技术、财务等方面的重大信息B.公司治理、公司竞争优势等方面的重大信息C.公司产业政策、行业趋势方面的重大信息D.以上都是2(单选)退市整理期届满后(A)个交易日内,上交所对科创板公司股票予以...
...漏水”,光大证券年内四接罚单,员工向客户提供科创板测试题答案
8月1日,广东证监局对光大证券(601788.SH)广东分公司及下属营业部、多位相关业务负责人出具了6份行政监督管理措施。此次对光大证券的处罚主要涉及营业部合规不严的问题,包括相关工作人员协助客户出借证券账户为他人融资提供中介和便利,向客户违规承诺承担损失,并存在向客户提供科创板测试题答案等情形。
科创板股票开户投资知识测试题答案
九爷财说:科创板股票开户投资知识测试题答案1.以下哪个选项不是个人投资者参与科创板股票交易应当符合的条件()。申请权限开通前20个交易日证券账户及资金账户内的资产日均不低于人民币50万元(不包括该投资者通过融资融券融入的资金和证券)...
给客户递风险测评答案“小纸条”,券商客户经理遭罚又一例,一线...
2021年12月20日,青岛证监局开出一张罚单,银河证券营业部一员工在任职期间,向开通可转债权限的客户提供知识测评答案,最终被出具警示函。此类情形在行业并非孤例,去年此类罚单已开出过两单。据财联社记者了解,各类开通指标“压身”,券商相关业务部门一直马不停蹄开通科创板、新三板、可转债、北交所等交易权限,券商...
...2023“科创板全球科创竞争力”系列榜单揭晓答案_企业_评选_专利
一是聚焦科创属性,结构化解读科创板公司创新能力。不仅从投入、产出和影响三个层面来解构企业的创新能力,还整理诸多独家数据指标,比如说“知识产品授权量”,反映了企业经法定确权的技术创新成果情况,体现了企业技术创新产出活跃度;“高价值发明专利量”,反映了企业高质量创新成果规模;“专利评分均值”,则是企业所有有效...