315 基民必藏贴 |又见3000点,我的基金还没回本怎么办?为基金定期...
除了纯债基金,还有一些债基会参与股票投资,比如二级债券基金,这类基金的净值走势不可避免受到股票市场影响。此外,不少投资者会发现有些债基波动幅度堪比股票型基金,这时候就需要确认一下产品是否投资于可转债。可转债是指在一定条件下允许将购买的债券转换为公司股票的一种债券与股票期权的组合,和股市联系紧密,受股市行...
向开通可转债权限的客户提供知识测评答案,王超收青岛证监局警示函
12月17日,青岛证监局对王超出具警示函。经查,王超在中国银河(4.13,0.29,7.55%)证券股份有限公司(601881.SH,06881)青岛南京路证券营业部任职期间,向开通可转债权限的客户提供知识测评答案。上述行为违反了证监会相关规定。
【监管案例】适当性管理问题系列五:向客户提供知识测评答案 证券...
经查,你在××证券股份有限公司广州分公司任职期间,向开通新三板交易权限的客户提供知识测评答案,承诺新三板新股申购收益,并谋取不当利益。上述行为违反了《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》(以下简称《廉洁从业规定》)第十条,《证券经纪人管理暂行规定》(以下简称《经纪人暂行规定》)第十一条、第十二条的规...
向开通可转债权限的客户提供知识测评答案 中国银河证券一员工收...
经查,你在中国银河证券股份有限公司青岛南京路证券营业部任职期间,向开通可转债权限的客户提供知识测评答案。上述行为违反了《证券经纪人管理暂行规定》第十一条之规定。根据《证券经纪人管理暂行规定》第二十四条、第二十六条之规定,我局决定对你采取出具警示函的监督管理措施。你应认真吸取教训,增强合规意识,杜绝违规...
给客户递风险测评答案“小纸条”,券商客户经理遭罚又一例,一线...
2021年12月20日,青岛证监局开出一张罚单,银河证券营业部一员工在任职期间,向开通可转债权限的客户提供知识测评答案,最终被出具警示函。此类情形在行业并非孤例,去年此类罚单已开出过两单。据财联社记者了解,各类开通指标“压身”,券商相关业务部门一直马不停蹄开通科创板、新三板、可转债、北交所等交易权限,券商...
中国银河证券青岛某员工收警示函 向客户提供测评答案
中国经济网北京12月17日讯证监会网站今日公布了《关于对王超采取出具警示函措施的决定》(www.e993.com)2024年9月7日。决定书显示,王超在中国银河证券股份有限公司青岛南京路证券营业部任职期间,向开通可转债权限的客户提供知识测评答案。青岛证监局指出,上述行为违反了《证券经纪人管理暂行规定》第十一条之规定。根据《证券经纪人管理暂行规定》第...
知名券商首席投顾,竟用“风水算命”预测明年A股,股民炸锅了
12月16日,青岛证监局发布〔2021〕24号行政处罚决定,点名银河证券青岛南京路证券营业部从业人员王某。原因是其在任职期间,向开通可转债权限的客户提供知识测评答案。照理说,这一测评是应监管对投资者适当性的要求,券商在为客户开通业务和销售产品之前,必须要过的测评环节。但是这位投顾居然直接给客户提供答案,完全...
首例处罚!给辅导企业董监高知识测评“递纸条”,华泰联合保代被...
2021年12月,青岛证监局对银河证券营业部从业人员王超采取出具警示函的监管措施。理由是其在任职期间,向开通可转债权限的客户提供知识测评答案。2020年11月,陕西证监局对宏信证券西安唐延路营业部采取出具警示函的监管措施,因营业部未审慎履行客户资料审核责任,其中存在个别客户风险承受能力测评问卷、两融业务知识评测...
知名券商首席投顾竟用“风水算命”预测明年A股
原因是其在任职期间,向开通可转债权限的客户提供知识测评答案。照理说,这一测评是应监管对投资者适当性的要求,券商在为客户开通业务和销售产品之前,必须要过的测评环节。但是这位投顾居然直接给客户提供答案,完全没有把“合规”放在心上。仅过了四天时间,银河证券又有一家营业部被监管点名。12月20日,吉林...