证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法

第一条????为了规范证券公司和公开募集证券投资基金管理公司(以下统称证券基金经营机构)董事、监事、高级管理人员及从业人员的任职管理和执业行为,促进证券基金经营机构合规、稳健运行,保护投资者的合法权益,依据《证券法》《证券投资基金法》《公司法》《证券公司监督管理条例》等法律法规,制定本办法。第二条??...

员工配偶、父母不得在外部券商有股票账户?多起先例敲响警钟

严格来说，借用他人账户进行炒股，本来就是违法的行为。《证券法》第四十条第一款规定，证券公司从业人员在任期或者法定限期内，不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票或者其他具有股权性质的证券。采写：南都·湾财社记者吴鸿森

...通报多起处罚决定,涉及思尔芯欺诈发行、招商证券多名从业人员...

四是对负有从业人员管理责任的招商证券,采取责令增加合规检查次数的行政监管措施,对公司董事长采取出具警示函、2名时任合规总监采取监管谈话的行政监管措施,并督促招商证券启动内部问责,约谈相关违规人员,落实问责全覆盖。证券从业人员不得买卖股票是《证券法》的基本要求。近年来,证监会严厉打击证券从业人员违规买卖股票...

天职聚焦 | 2023年度证券行业新规解读及近期违规案例分析

图1近5年证券公司及其从业人员收到的监管措施数量(一)按违规对象分析截至2023年底,证券行业收到的监管措施涉及43家上市证券公司、48家非上市证券公司,上市证券公司的违规数量略多于非上市证券公司,约占监管措施总量的56%;就违规对象来看,对证券公司及其从业人员连带出具监管措施的约占总量的47%,进一步体现了经营机...

限期完善相关制度!中证协发文 事关从业人员职业道德

9月2日,据中国证券业协会消息,引导行业机构和证券从业人员积极践行“五要五不”中国特色金融文化,强化从业人员职业道德建设,加强投资者保护,中证协修订发布《证券从业人员职业道德准则》。中证协要求,相关会员单位应加强人员管理制度建设,对照《准则》要求于2025年3

证监会坚持“零容忍”执法 集中处理多名从业人员违法炒股

中新网2月9日电据证监会微信公众号消息，为深入贯彻中央金融工作会精神，全面加强金融监管，坚持监管“长牙带刺”，近日，证监会组织稽查执法、日常监管力量集中查办了招商证券多名从业人员买卖股票等违法违规行为(www.e993.com)2024年11月11日。证监会依托刑事追责、行政处罚、行政监管措施、内部问责进行立体化惩戒。一是对63人作出行政处罚，合计罚没...

证监会再释放强监管信号,严打IPO欺诈发行、从业人员违规炒股

制定依法从严打击证券从业人员违规炒股行为的专项整治工作方案，压实机构主体责任，督促证券公司强化内部监测、自查自纠及问责机制，落实全员合规管理，实现对各分支机构及从业人员的一体化垂直管理，各证监局将开展专项现场检查。完善从业人员投资行为管理规则，督促机构健全投资申报、审查、监控、惩戒等内控制度，完善投资行为...

“券商屠夫”吴清回归证监会,招商证券63“内鬼”被罚!

招商证券于2月9日发公告回应称,相关员工的个人投资行为既违反了《证券法》关于从业人员不得违规买卖股票的规定,也突破了公司关于员工个人投资行为管理制度的底线。招商证券在监管部门调查期间予以积极配合,对上述处罚决定表示坚决支持,并将对涉事员工严肃问责。

重磅!证监会出手了,集中查办从业人员违规炒股!

制定依法从严打击证券从业人员违规炒股行为的专项整治工作方案,压实机构主体责任,督促证券公司强化内部监测、自查自纠及问责机制,落实全员合规管理,实现对各分支机构及从业人员的一体化垂直管理,各证监局将开展专项现场检查。完善从业人员投资行为管理规则,督促机构健全投资申报、审查、监控、惩戒等内控制度,完善投资行为管理...

长江证券: 1-1 长江证券股份有限公司2024年面向专业投资者公开...

带来不确定性,进而影响公司的盈利状况。三、投资者适当性条款????根据《证券法》等相关规定,本期债券仅面向专业投资者中的机构投资者发行,普通投资者和专业投资者中的个人投资者不得参与发行认购。本期债券上市后将被实施投资者适当性管理,仅专业投资者中的机构投资者参与交易,普通投...