中信证券浙江分公司收警示函 向客户提供风险测评答案

经查,我局发现你在中信证券股份有限公司浙江分公司从业期间,屡次向客户提供开户知识测评或风险测评答案,提示客户提高风险承受等级。以上行为违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》(证监会令第166号)第十条第一款以及《证券经纪人管理暂行规定》(证监会公告〔2020〕20号)第十一条规定。根据《证券公司和...

招商证券经纪人违规向投资者发送风险测评重点问题答案,被出具警示函

经查,袁彬在担任招商证券股份有限公司青岛海尔路证券营业部证券经纪人期间,存在向客户发送风险测评重点问题答案、新开户自助回访答案等情形。上述行为违反了《证券经纪人管理暂行规定》(证监会公告〔2020〕20号)第十一条、《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》(证监会令第166号)第十条等规定。依据《证券经纪...

为何开户需要进行风险测评?这种测评如何影响投资者决策?

此外,风险测评还可以作为投资者自我教育的工具。通过测评过程中的问题和解释,投资者可以更深入地理解不同投资工具的风险特性,从而在做出投资决策时更加理性和谨慎。总之,风险测评是期货市场开户流程中不可或缺的一部分,它不仅帮助投资者了解自己的风险承受能力,还指导他们做出更符合自身情况的投资决策。通过这种方式,风...

因违规向客户发送风险测评答案 招商证券一员工被监管警示

北京商报讯(记者李海媛)8月12日,青岛证监局发文称,经查,发现袁彬在担任招商证券(18.850,-0.25,-1.31%)青岛海尔路证券营业部证券经纪人期间,存在向客户发送风险测评重点问题答案、新开户自助回访答案等情形,违反了相关规定。对此,青岛证监局决定对袁彬采取出具警示函的监管措施,并要求其应认真吸取教训,增强合规意识...

...人被出具警示函,因任职期间向客户发送风险测评重点问题答案等

8月16日,证监会青岛监管局官网公示的行政监管措施《关于对袁彬采取出具警示函措施的决定》显示,袁彬在担任招商证券股份有限公司青岛海尔路证券营业部证券经纪人期间,存在向客户发送风险测评重点问题答案、新开户自助回访答案等情形。上述行为违反...

...但养老理财表现不错,16只养老FOF基金面临清盘风险丨理财测评系列

在控制回撤方面也表现一般,整体而言去年和今年前5个月平均回撤幅度对比排序为:养老目标日期基金>个人养老金基金>养老目标风险基金,养老目标风险基金回撤幅度相对较小(www.e993.com)2024年11月28日。1.2养老理财整体稳健个人养老金理财去年无一亏损相对而言,养老理财产品则运行相对平稳,表现也较为稳健,普通养老理财产品大部分为封闭式理财产品,规...

天弘月月宝30天持有期债券型证券投资基金 基金份额发售公告

申请认/申购基金产品高于自身风险测评的风险等级时,提供投资者本人签署的《风险不匹配警示函及投资者确认书》。4、认购资金的划拨投资者办理本基金的认购需将足额认购资金汇入本公司以下基金直销资金账户:账户名称:天弘基金管理有限公司开户银行:中国工商银行天津市西康路支行...

农银汇理中证同业存单AAA指数7天持有期证券投资基金份额发售公告

6、登记机构(本基金的登记机构为农银汇理基金管理有限公司)将于开户申请日后的第二日对投资人的开户申请进行确认。投资人的开户申请成功与否及账户信息以登记机构的确认为准。7、本基金的单笔最低认购金额为人民币1元,认购金额不设级差。各销售机构对最低认购限额及交易级差有其他规定的,以各销售机构的业务规定...

给客户风险测评“递纸条”蒙混过关不成反遭罚,监管再发3张券商...

万继波在中信证券浙江分公司从业期间,屡次向客户提供开户知识测评或风险测评答案,提示客户提高风险承受等级。由此,万继波及中信证券浙江分公司同收罚单。投资者适当性管理是金融市场的重要组成部分,其核心目的是确保金融产品和服务与投资者的风险承受能力相匹配。风险测评作为投资者适当性管理的“第一关”,对于评估投资者...

股票杠了杆怎么开通?要学习知识了|融资融券|交易申报指令时间...

进行证券公司或金融机构的潜在风险能承受能力方面测评,确保不具备责任杠杆完成交易潜在风险的能力方面。二、可以选择证券公司或金融机构股票杠杆怎么开通,也可以关注更多公司的整体规模、市场业务规模、提供服务其质量和客户会直接评价等因素。投资者需可以选择一家信誉度非常良好、服务优质的证券公司或金融机构通过开户。