刚刚!投行业务违规,招商证券遭监管警示!

我会认为,招商证券作为中安科重大资产重组的独立财务顾问,履职过程中未勤勉尽责,导致出具的《财务顾问报告》存在误导性陈述,且后续在并购重组当事人发生较大变化对本次重组构成较大影响的情况时未能予以高度关注,未按照规定及时向中国证监会报告,违反了《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》(证监会令第54号)(以下简称...

达梦数据: 招商证券股份有限公司、华英证券有限责任公司关于达梦...

首次公开发行股票(以下简称“本次发行”)并在科创板上市申请已于??2022??年??12月??22??日经上海证券交易所(以下简称“上交所”)科创板股票上市委员会审议通过,并于??2023??年??12??月??20??日获中国证券监督管理委员会(以下简称“证监会”、“中国证监会”)证监许可〔2023〕2856??号文注...

芯旺微终止科创板IPO 原拟募资17.29亿招商证券保荐

日前,芯旺微和保荐人招商证券股份有限公司分别向上交所提交了《上海芯旺微电子技术股份有限公司关于撤回首次公开发行股票并在科创板上市申请文件的申请》和《招商证券股份有限公司关于撤回上海芯旺微电子技术股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市申请文件的申请》,申请撤回申请文件。根据《上海证券交易所股票发行上市...

招商证券年报出炉:私募托管外包数量连续十年第一,投资交易业务...

具体来看,在权益类衍生投资业务方面,公司场内衍生品做市业务资格数量增至88个,位居证券行业第一,股票期权做市AA评级占比位居行业第一。基金做市业务做市项目数达437个,基金做市AA评级占比位居行业前列。公司稳健开展科创板做市业务,为39只科创板股票提供做市服务,同时公司是北交所首批做市商之一。在固定收益投资方...

给客户风险测评“递纸条”,蒙混过关不成反遭罚,监管再发 3 张券商...

财联社8月12日讯(记者高艳云)8月12日,青岛证监局与浙江证监局相继披露合计3张罚单,袁彬被青岛证监局采取出具警示函措施;中信证券浙江分公司被浙江证监局采取出具警示函措施,万继波被采取责令改正措施。袁彬在担任招商证券青岛海尔路证券营业部证券经纪人期间,存在向客户发送风险测评重点问题答案、新...

立案,渤海证券财务顾问业务;两家私募“倒腾”六只股票,监管出手...

东兴证券于2023年3月31日收到中国证监会《立案告知书》(证监立案字03720230016号),指出因公司在执行泽达易盛首次公开发行股票并在科创板上市项目中,涉嫌保荐、承销及持续督导等业务未勤勉尽责,根据《证券法》《中华人民共和国行政处罚法》等法律法规,中国证监会决定对公司立案(www.e993.com)2024年11月22日。2023年10月24日,公司提交的适用证券期货行...

北交所做市交易业务启动一年多 券商做市数量呈现“两极分化” 多...

另一方面,上述头部券商在科创板做市业务上则展现出另一番画风。上交所官网显示,目前科创板同样有16家做市商,但头部券商起到了主导作用,其中华泰证券的科创板公司做市数量为116家,排名行业第一,中信证券的做市数量为110家,排名行业第二,招商证券、国信证券的做市数量也都超过了30家。

招商证券立案“余震”:创业板、科创板、北交所业务相继集体中止...

不过,截止到8月22日晚间,虽然当日由招商证券保荐的多起科创板和北交所IPO项目被集体叫停,但仍有3家招商证券保荐的科创板IPO项目和1家北交所上市项目尚未被“中止”。“按规定,应该都会叫停的,有可能是因为部分企业刚刚才递交申请,相关中止审核的文件正在下发的路上。”上述接近于监管层的知情人士坦言。

对话招商证券王治鉴:“解禁潮”影响有限 正积极筹备科创板做市业务

为此,不少符合“硬指标”的券商正积极筹备拿下首批试点资格。招商证券正是其中之一。在王治鉴看来,券商开展科创板股票做市交易业务主要出于两方面的考量。一方面有利于完善公司做市品种,提升公司做市交易能力,提升公司在头部券商中的市场品牌影响力;另一方面可以更好地服务公司客户,通过与投行项目承揽、战略跟投、研究定价...

科创资本论|对话招商证券王治鉴:“解禁潮”影响有限,正积极筹备...

为此,不少符合“硬指标”的券商正积极筹备拿下首批试点资格。招商证券正是其中之一。在王治鉴看来,券商开展科创板股票做市交易业务主要出于两方面的考量。一方面有利于完善公司做市品种,提升公司做市交易能力,提升公司在头部券商中的市场品牌影响力;另一方面可以更好地服务公司客户,通过与投行项目承揽、战略跟投、研究定价...