光大证券因金通灵财务造假案被罚,年内已有三名高管辞职

经查，光大证券荔园路营业部存在原负责人张林开及员工李国新、叶镇华等人协助客户出借证券账户为他人融资提供中介和便利，向客户违规承诺承担损失；员工叶贤升存在向客户提供科创板测试题答案、索要客户证券账户密码、向客户发送回访问题、提供答复口径等情形；此外，未按规定及时向广东证监局报告客户集体投诉等重大事项等违规...

...90后牛散”操纵电光科技罚没2.7亿 | 2024.4.07_平安证券...

经查,当事人王云皓在光大证券银川凤凰北街营业部从业期间,存在向投资者提供风险测评答案、对投资者证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺、与投资者约定分享投资收益或者分担投资损失、委托他人招揽客户、私自销售非公司代销的私募基金产品的行为。上述行为违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》(证监...

龙图光罩过会:今年IPO过关第270家 海通证券过19.5单

这是今年过会的第270家企业。龙图光罩的保荐机构为海通证券股份有限公司,保荐代表人为殷凯奇、严胜。这是海通证券今年保荐成功的第19.5单IPO项目。此前,1月13日,海通证券保荐的广州安凯微电子股份有限公司过会;1月20日,海通证券保荐的上海盛普流体设备股份有限公司过会;2月13日,海通证券保荐的浙江华业塑料机械股份...

光大证券广东分公司收警示函,员工向客户提供科创板测试题答案

经查发现,光大证券云浮新兴荔园路证券营业部存在以下违规行为:一是原负责人张林开、员工李国新、叶镇华等人协助客户出借证券账户为他人融资提供中介和便利,向客户违规承诺承担损失;二是部分员工存在向客户提供科创板测试题答案、索要客户证券账户密码、向客户发送回访问题、提供答复口径等情形;三是未按规定及时向报告客...

...漏水”,光大证券年内四接罚单,员工向客户提供科创板测试题答案

8月1日,广东证监局对光大证券(601788)(601788.SH)广东分公司及下属营业部、多位相关业务负责人出具了6份行政监督管理措施。此次对光大证券的处罚主要涉及营业部合规不严的问题,包括相关工作人员协助客户出借证券账户为他人融资提供中介和便利,向客户违规承诺承担损失,并存在向客户提供科创板测试题答案等情形。

奉天电子终止科创板IPO 保荐机构为光大证券

中国经济网北京3月28日讯据上交所官网消息,上交所决定终止上海奉天电子股份有限公司(以下简称“奉天电子”)首次公开发行股票并在科创板上市审核(www.e993.com)2024年11月23日。2022年3月23日,上海奉天电子股份有限公司和保荐人光大证券股份有限公司向上交所提交了《上海奉天电子股份有限公司关于撤回首次公开发行股票并在科创板上市申请文件的申请》(...

聚石化学:今年科创板过会第119家 光大证券过4.5单

中国经济网北京9月16日讯上交所科创板股票上市委员会2020年第75次审议会议于昨日上午召开,审议结果显示,同意广东聚石化学股份有限公司(以下简称“聚石化学”)首发上市。这是2020年第119家过会的科创板企业。聚石化学此次发行的保荐机构为光大证券股份有限公司,保荐代表人为蒋伟驰、张嘉伟。这是光大证券今年保荐过会...

光大证券糗大了!泰坦科技被红牌罚下场,科创板保荐项目接连折戟

另据新经济e线了解,迄今,光大证券累计上报了7单科创板IPO项目。但从保荐绩效来看,实在难言尽如人意。除了此次被红牌罚下场的泰坦科技以外,光大证券保荐的另一个科创板项目北京连山科技股份有限公司(连山科技)也已于9月19日终止了上市进程。截至9月27日新经济e线发稿时止,包括上述两个项目在内,共计有12家科创...

光大证券:看好科创板对科技股的催化 推荐半导体和5G两主线

光大证券:看好科创板对科技股的催化推荐半导体和5G两主线光大证券发布电子行业科创板估值专题报告。研报认为科创板科技企业有望享受一定的估值溢价,原因主要有以下四点:1、科创板制度与成熟市场仍有差距;2、国家政策大力支持硬科技的发展;3、科创板电子企业大多处于年幼-成长期;4、炒作周期带来估值溢价。(证券...

光大证券:四大渠道掘金科创板,看好医药、电子等五大行业

究竟应如何理解科创板的意义、对于当下的市场而言到底是多是空、投资者又当如何掘金科创板?光大医药、电子、计算机、环保、新能源等五大行业与金工、策略两大总量团队,一同问道科创板。一、策略分析师谢超“大博弈,利成长”是理解科创板意义的重要背景之一。大博弈的关键不在于贸易摩擦而是科技竞争,贸易摩擦阶段...